企业安全生产标准化评审报告

企业安全生产标准化

评审报告

申请企业： 评审单位： 评审行业：专业： 评审性质：等级：

评审日期： 年 月 日至 年 月 日

国家安全生产监督管理总局制

评审报告表

评审单位情况 评审单位 单位地址 主要负责人 联 系 人 组长 成员 评审小组成员 姓 名 申请企业情况 申请企业 法定代表人 联 系 人 电 话 电 话 手 机 手 机 传 真 电子信箱 评审评分： 电 话 电 话 手 机 手 机 传 真 电子信箱 电 话 备注 单位/职务/职称 评审结果 评审等级： □一级 □二级 □三级 评审组长签字： 评审单位负责人签字： (评审单位盖章) 年 月 日 评审报告首页应由评审单位填写名称并盖章。 安全生产标准化评审员信息表

组长 姓名 评审组成员 报告编制人 报告审核人 报告批准人 专业 证书编号 签字 技术专家

姓 名 职 称 专 业 签 字 前言

按照xx市安全生产协会企业安全生产标准化评审通知要求，xxxx安全评价有限公司于2012年12月22日组织安全生产标准化评审组一行十五人，按照《全国冶金等工贸企业安全生产标准化考评办法》（安监总管四〔2011〕84号）、《冶金等工贸企业安全生产标准化建设评审工作管理办法》（安监总管四〔2011〕87号）和《XXXXX业安全生产标准化评定标准》要求，在xx市安全生产监督管理局、xx县(区)安全生产监督管理局等各级领导的支持和指导下，对XXXX有限公司分为文件资料组和现场组两个组进行了三级安全生产标准化企业外部评审。

目录

评审报告表0

安全生产标准化评审员信息表1 前言2

第一章 基本概况5 第二章 评审结果7

2.1 打分情况7

2.2 外部评审扣分点及原因说明汇总表52 2.3 评审得分62 第三章 评审结论63

3.1 评审综述63

3.2 安全生产标准化评审存在问题整改建议表66 3.3 不符合项整改说明68 3.4 评审结论68

第四章 现场评审结论与等级推荐意见69

4.1 现场评审结论69 4.2 等级推荐意见69 第五章 其它需要说明的问题70

第一章基本概况

被评审 方名称 工商注 册地址 安全组织 机构名称 安全生产标准化创建时间 联系人 2012年8月 自然人出资XXXX有限公司 组织性质 有限责任公司 XXXXXXX 邮编 安全生产负责人 安全生产管理小组 自评 组长 自评组成员 职务 联系电话 传 真 ■初次评审：验证被评审方安全生产标准化的建立、运行的符合性及有效性，以确定评审 目的 是否推荐评审注册。 □延期评审：验证被评审方管理体系的符合性和持续有效性，以确定是否推荐保持评审注册资格并换发有效证书。 □其 他： 评审 范围 公司主要负责人、安全生产负责人和安委会成员；安全生产管理小组、办公室、财务室、经营部、生技部、质检部等职能管理部门；石墨电极生产线及辅助设备等现场。 ■《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号）； ■《国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准建设的指导意见》（安委〔2011〕4号）； ■《国务院安委会办公室关于深入开展全国冶金等工贸企业安全生产标准化建设的实评审 依据 施意见》（安委办〔2011〕18号； ■《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010）； ■《国家安全监管总局关于印发全国冶金等工贸企业安全生产标准化评审办法的通知》（安监总管四〔2011〕84号）； ■《国家安全监管总局关于印发冶金等工贸企业安全生产标准化建设评审工作管理办法的通知》（安监总管四〔2011〕87号）； ■《行业评分标准》（名称：XXXX企业安全生产标准化评定标准）； ■被评审方安全生产标准化文件； ■国家、行业及地方有关的法律法规及标准。 评审 日期 评审组成员 组长： 2012 年12月22日全天 组织人数 30 评审员：； 评审专家：。 评审分组情况：（分组、名称及小组评审概况） 本次评审共分2个评审小组： 第一组：A组（文件资料组），负责要素1-5、11-13项的评审，涉及部门：公司主要负责人、安全生产负责人、安全生产领导小组、办公室、财务室等职能管理部门相关内容的评审。 评审 概述 第二组：B组（现场组）负责要素第6、7、8、9、10项的评审，涉及部门和现场：生技部的石墨化车间、机加工车间、机修班、装卸班等相关部门和现场的评审。 各组检查情况： 现场组检查的主要工艺设备有：2台石墨化炉，1台12500KVA/35KV整流变压器、一台250KVA/35KV动力变压器、1台真空开关柜、2台380V配电柜、1台综合控制台、1台袋式除尘器、6台行车、1台叉车及其它设备。 评审组在评审现场共查阅了安全操作规程8个，安全管理制度共28个，应急救援预案1个，及被评审方安全生产标准化运行的相关资料记录20多份。

第二章 评审结果

2.1 打分情况

电解铝（含熔铸、碳素）企业安全生产标准化评定标准

评审单位：xxxx安全评价有限公司 评审时间： 2012年 12 月 22 日全天 评审组组长：评审组主要成员：

考评 类目 考评 项目 考评内容 标准 分值 考评办法 评审描述 实际 得分 公司建立了安全生产管理制安全生产目标的管理制度中应明确缺少制定、分解、实施、绩效考核等任一环度，制度包括制定、分解、实施、目标与指标的制定、分解、实施、考核等5 节内容的，扣2分；未能明确相应环节的责任部绩效考核等环节内容，制度明确5 环节内容。 门或责任人或相应责任的，扣2分。 目标与指标的制定、分解、实施、一、安全考核等环节内容。 生产目1.1 目标 标 无年度安全生产目标与指标计划的不得分；公司制定了文件化（XXXX按照安全生产目标管理制度的规定，安全生产目标与指标未以企业正式文件颁发的，发〔2012〕1号）的年度安全生制定文件化的年度安全生产目标与指标,10 10 视为没有，不得分；每有一个目标、指标未量化产目标与指标，并与正式文件颁且量化目标、指标。 扣2分。 布。 无年度安全生产目标与指标分解的，不得公司的年度安全生产目标与根据所属基层单位和部门在安全生分；无实施计划或考核办法的，不得分；实施计指标分解到班组，并与各班组长产中的职能，分解年度安全生产目标，并10 10 划无针对性的，不得分；缺一个基层单位和职能等签订安全责任书；制定了各职制定实施计划和考核办法。 部门的指标实施计划或考核办法的，扣2分。 能部门的指标实施计划。 公司有安全目标与指标实施按照制度规定，对安全生产目标和指无安全目标与指标实施情况的检查或监测情况的检查或监测记录，检查和1.2 监测标实施计划的执行情况进行监测，并保存15 记录的不得分；检查和监测不符合制度规定的，监测符合制度规定；对指标落实10 与考核 有关监测记录资料。 每次扣5分；检查和监测资料不齐全的，扣5分。 情况有检查和分析，但检查和监测资料不齐全，扣5分。 未定期进行效果评估和考核的（含无评估报企业定期进行效果评估和考定期对安全生产目标的完成效果进告），不得分；未及时调整实施计划的，不得分；核，及时调整实施计划，调整后行评估和考核，及时调整安全生产目标和10 调整后的目标与指标以及实施计划未以文件形的目标与指标以及实施计划以文5 指标的实施计划。评估报告和实施计划的式颁发的，扣5分；记录资料保存不齐全的，扣件形式颁发，但记录资料保存不调整、修改记录应形成文件并加以保存。 5分。 齐全扣5分。 小计 50 得分小计 40 未设置或配备的，不得分；未以文件进行设按照相关规定设置安全管理机构或公司以文件（XXXX〔2012〕置或任命的，不得分；设置或配备不符合规定的，二、组织2.1 组织配备安全管理人员。专职安全管理人员占3号）认命了冯书光为安全管理专职安全管理人员未达员工总数的千分之三，每机构和机构和员工总数的千分之三以上；文化程度为大20 人员，公司员工总数为66人，专20 少一个千分点扣5分；文化程度未达大专及以上，职责 人员 专及以上，其中注册安全工程师数量比例职安全管理人员1人，占员工总有一人扣2分，其中注册安全工程师数量未达为10%以上。 数的千分之三以上。 10%，每少2个百分点扣5分。 未设立的，不得分；未以文件任命的，扣5公司设立了安全生产委员会根据有关规定和企业实际，设立安全10 分；未包括主要负责人、部门负责人等的，每少和安全生产领导机构，并以文件10 生产委员会或安全生产领导机构。 1个责任人扣2分。 （XXXX〔2012〕2号）任命。 安委会或安全生产领导机构应每季每少一次，扣5分；无会议纪要的，扣5分；企业每月召开安全例会，度至少召开一次安全专题会议，评估本企未跟踪上次会议工作要求的落实情况的或未制2012年5月的安全例会未跟踪上业存在的风险，协调解决安全生产问题，10 5 订新的工作要求的，扣5分；有未完成且无整改次会议工作要求落实情况，扣5以会议纪要形式保存，会议纪要中应有工措施的，每一项扣2分。 分。 作要求。 无安全生产责任制，不得分；每缺一个纵向、企业建立、健全了安全生产建立、健全安全生产责任制，并对落横向安全生产责任制，扣5分；责任制内容与岗10 责任制，安全生产责任制符合要10 实情况进行考核。 位工作实际不相符的，扣2分；没有对安全生产求，并对落实情况进行考核。 责任制落实情况进行考核的，扣2分。 2.2 职责 未定期进行适宜性评审的，不得分；没有评定期对安全生产责任制进行适宜性审记录的，不得分；评审、更新频次不符合制度企业未进行安全生产责任制10 0 评审与更新。 规定的，每缺一次扣2分；更新后未以文件发布适宜性评审与更新，不得分。 的，扣2分。 小计 60 得分小计 45 企业安全费用提取比例为每无保障机制的，不得分；保障机制执行不严1吨提起1元，提起比例过低，保障安全生产费用投入，并建立相应10 格的，每次扣5分；未建立台账，不得分；台帐不能满足安全生产需要，扣5分，5 使用台账。 不完整的，每项扣5分。 企业建立了完整的安全费用使用台账。 制定包含以下方面的安全生产费用 的使用计划，并实施：应制定包含以下方 面的安全生产费用的使用计划，并实施： 无该使用计划的，不得分；计划内容缺失的，（1）完善、改造和维护安全防护设每缺一个方面扣5分；未按计划实施的，每一项备设施； 扣4分。 （2）安全生产教育培训； 3.1 安全（3）配备劳动防护用品、保健、防生产费暑降温物品； 用 三、安全（4）安全评价、重大危险源监控、投入 公司有安全生产费用的使用事故隐患评估和整改； 计划，计划内容齐全，并按计划30 （5）职业危害防治，职业危害因素30 实施。 检测、监测和职业健康体检； （6）设备设施安全性能检测检验； （7）应急救援器材、装备的配备及应急救援演练； （8）安全标志及标识； （9）其他与安全生产直接相关的物品或者活动。 未缴纳的，不得分；无缴费相关资料的，不3.2工伤缴纳足额的保险费（工伤保险、安全20 得分，每一人未缴的，扣5分。本分值扣完后再保险 生产责任险）。 加扣20分。 未缴纳工伤保险，不得分。 －20 小计 有关工伤保险评估、年费、返回资料、赔偿保障受伤员工获取相应的工伤保险20 等资料不全的，每一项扣5分；未进行工伤认定待遇。 的，不得分；工伤等级鉴定每少一人，扣2分。 80 得分小计 未缴纳工伤保险，不得分。 0 15 公司制定了安全生产法律法安全生产法律法规与其他要求的管规与其他要求的管理制度.制度缺少识别、获取、评审、更新等环节要求以理制度应包含建立识别、获取、评审、更10 包含识别、获取、评审、更新等10 及部门、人员职责等内容的，扣2分。 新等环节，明确部门、人员职责等内容。 环节要求以及明确了部门、人员职责等内容。 各职能部门和基层单位应定期识别每少一个部门和基层单位定期识别和获取根据管理制度各职能部门定和获取本部门适用的安全生产法律法规10 的，扣2分；未及时汇总的，扣2分；未分类汇10 期收集并汇总。 与其他要求，并向主管部门汇总。 总的，扣2分。 不按规定识别和获取的，不得分；无安全生每半年进行一次识别和获取适用的四、法律产法律法规与其他要求清单的，不得分；识别并企业发布了安全生产法律法4.1法律安全生产法律法规与其他要求，并发布其法规与每缺少一规与其他要求清单，并传达给从10 法规、标清单。及时将适用的安全生产法律法规与10 获取的安全生产法律法规与其他要求，安全管个，扣2分；未传达的，不得分；传达每缺少一业人员。 准规范 其他要求传达给从业人员。 理制度 项，扣2分。 每年进行一次职业健康安全方面的未按时开展合规性评价的，不得分；未编制未编制合规性评价报告的，10 0 合规性评价，编制输出合规性评价报告。 合规性评价报告的，不得分； 不得分。 企业及时将识别和获取的安及时将识别和获取的安全生产法律全生产法律法规与其他要求融入未及时融入的，每项扣2分；制度与安全生法规与其他要求融入到企业安全生产管10 到安全生产管理制度中，且制度10 产法律法规与其他要求不符的，每项扣2分。 理制度中。 与安全生产法律法规与其他要求相符。 文件管理制度应明确安全生产规章制度和操作规程编制、发布、使用、评审、10 修订等内容。 缺少环节内容的，每项扣2分。 无文件管理制度，不得分。 0 按照相关规定建立和发布健全的安全生产规章制度，至少包含下列内容：安全目标管理、安全生产责任制管理、法律法规标准规范管理、安全投入管理、工伤4.2规章保险、文件和档案管理、风险评估和控制制度 管理、安全教育培训管理、特种作业人员管理、设备设施安全管理、消防安全管理、未发布的，不得分；企业制度中未包含要求企业发布的管理制度包含要建设项目安全“三同时”管理、施工和检维60 内容的，每缺一项，扣5分；制度内容不符合规60 求内容，管理制度内容符合规定。 修安全管理、危险物品及重大危险源管定或与实际不符的，每项制度扣5分。 理、作业安全管理、相关方及外用工（单位）管理、安全技术措施审批管理、职业健康管理、安全标志、劳动防护用品（具）和保健品管理、安全检查及隐患治理、安全生产考核管理、应急管理、事故管理、安全绩效评定管理等制度。 未审核、发布的，不得分；未发放至岗位的，基于岗位生产特点中的特定风险的企业依据岗位生产特点中的不得分；无岗位安全操作规程的，不得分；岗位4.3 操作辨识，编制齐全的岗位安全操作规程，审特定风险的辨识，制定了齐全的20 操作规程不齐全的，每缺一个，扣5分；内容没20 规程 核、发布。岗位安全操作规程应下发到岗岗位安全操作规程，并通过审核有基于特定风险分析、评估和控制的，每个扣3位。 下发到相关岗位。 分。 每年至少一次对安全生产法律法规、未进行的，不得分；无评估报告的，不得分；企业进行了评估，评估报告4.4 评估 标准规范、规章制度、操作规程的执行情10 评估报告每缺少一个方面内容，扣1分；评估结10 内容齐全，评估结果与实际相符。 况和适用情况进行检查、评估。 果与实际不符的，扣2分。 企业根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例等，对安全生产管理规章制度10 和操作规程进行修订，确保其有效和适用。 根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，4.5 修订 10 对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用。 未及时进行的，每项扣2分； 企业发布了安全记录和档案无该项制度的，不得分；未发布的，不得分；的管理制度，明确了安全规章制文件和档案的管理制度应明确责任未明确安全规章制度和操作规程编制、使用、评度和操作规程编制、使用、评审、部门/人员、流程、形式、权限及各类安全10 审、修订等责任部门/人员、流程、形式、权限8 修订等责任部门/人员、流程、形生产档案及保存要求等。 等的，扣2分；未明确具体档案资料、保存周期、式、权限等；并明确了具体档案保存形式等的，扣2分。 资料、保存周期、保存形式。 确保安全规章制度和操作规程编制、未按文件管理制度执行的，不得分；缺少环企业无文件管理制度，不得10 0 节记录资料的，扣5分。 分。 4.6 文件使用、评审、修订的效力。 和档案对下列主要安全生产资料进行档案管理 管理：主要安全生产文件、风险评价信息；培训记录；标准化系统评价报告；事故调查报告；检查、整改记录；职业卫生检查对主要的安全生产资料进行未实行档案管理的，不得分；档案管理不规与监护记录；安全生产会议记录；安全活10 档案管理；档案管理规范，内容10 范的，扣5分；每缺少一类档案，扣2分。 动记录；法定检测记录；关键设备设施档齐全。 案；应急演习信息；承包商和供应商信息；维护和校验记录；技术图纸；人员资格证；安全评价报告等。 小计 190 得分小计 158 未明确主管部门的，不得分；未定期识别公司明确安全教育培训主管确定安全教育培训主管部门，定期识需求的，扣2分；识别不充分的，扣2分；无培部门，并制定了教育培训制度，别安全教育培训需求，制定各类人员的培10 训计划的，不得分；培训计划中每缺一类培训的，定期识别安全教育培训需求，制10 训计划，保障教育培训资源：场地、教材、扣2分，未保障教育培训资源的，每缺一项扣2定了各类人员的培训计划，能保教师等。 分。 障教育培训资源。 5.1 教育培训管未按计划进行培训的，每次扣3分；记录不理 公司按培训计划进行安全教按计划进行安全教育培训，对安全培完整、不齐全的，每缺一项扣2分；未进行效果育培训，对安全培训效果进行了训效果进行评价和改进。做好培训记录，15 评价的，每次扣2分；未根据评价作出改进的，15 评价和根据评价作出改进；培训并建立档案。 每次扣2分；未进行档案管理的，不得分；档案记录齐全，档案资料完整。 资料不完整、不齐全的，每次扣2分。 主要负责人和安全生产管理5.2 安全主要负责人和安全生产管理人员，必主要负责人未经考核合格就上岗的，不得五、教育人员，均具备与本单位所从事的生产管须具备与本单位所从事的生产经营活动分；安全管理人员未经培训考核合格的或未按规培训 生产经营活动相应的安全生产知理人员相应的安全生产知识和管理能力，须经考20 定进行再培训的，每一人扣3分；培训要求不符20 识和管理能力，培训要求符合《生教育培核合格后方可任职，每年应按规定进行再合《生产经营单位安全培训规定》（国家安监总产经营单位安全培训规定》（国家训 培训。 局令第3号）要求的，每次扣5分。 安监总局令第3号）要求。 对操作岗位人员进行安全教育和生产技能培训和考核,考核不合格人员,不得未经培训考核合格就上岗的，每人次扣5分；上岗。应对新员工进行“三级”安全教育。公司新入厂员工经三级安全5.3岗位未进行“三级”安全教育的，每人次扣5分；在新在新工艺、新技术、新材料、新设备设施教育考试合格后进入岗位实习，操作人工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，投入使用前，应对有关操作岗位人员进行25 再经过车间生产安全技能培训合25 员教育未对岗位操作人员进行专门的安全教育培训的，专门的安全教育和培训。操作岗位人员转格，并取得上岗证书后方可上岗培训 每人次扣5分；未按规定对转岗、离岗复工者进岗、离岗六个月以上重新上岗者，应进行位进行操作。 行培训考核合格就上岗的，每人次扣5分。 车间(工段)、班组安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作。 5.4 特种作业和无特种作业操作资格证书上岗作业的，每人缺少金属焊接与切割作业人从事特种作业的人员应按照相关规特种设次扣10分；证书过期未及时审核的，每人次扣5员资格证书，扣10分；其余证书定取得特种作业操作资格证书，方可上岗20 10 备作业分；缺少特种作业人员档案资料的，每人次扣2均无过期现象，特种作业人员档作业。 人员教分； 案资料齐全。 育培训 5.5 其他企业进行了职业健康培训，从事有毒有害作业的人员应经职业未进行职业健康培训，不得分；考核不合格人员教15 考核合格后方可上岗，现场抽查15 健康培训、考核合格后方可上岗。 上岗的每人次扣2分。 育培训 没有考核不合规就上岗人员。 5.6 安全对外来参观、学习等人员进行有关安未进行安全教育和危害告知的，不得分；内对外来参观、学习等人员进文化建全规定、可能接触到的危害及应急知识等5 容与实际不符的，扣1分；未提供相应劳保用品行安全教育和危害告知，并提供5 设 内容的安全教育和告知，并由专人带领。 的，不得分；无专人带领的，不得分。 相应劳保用品。 5.7 安全安全文化建设与《企业安全采取多种形式的活动来促进企业的安全文化建设与《企业安全文化建设导则》文化建10 文化建设导则》AQ/T9004不符。 0 安全文化建设，促进安全生产工作。 AQ/T9004不符的，不得分。 设 小计 120 得分小计 100 未进行“三同时”管理的，不得分；设计、评公司制定了“三同时”管理制价或施工单位资质不符合规定的，不得分；项目度；设计、评价或施工单位资质立项审批手续不全的，每项扣5分；安全投资没符合规定；项目立项审批手续齐六、生产6.1 生产新建、改建、扩建项目的所有设备设有纳入项目概算的，每项扣2分；初步设计无安全，安全投资纳入项目概算；按设备设设备设施应符合有关法律法规、标准规范、建设10 全专篇或安全专篇未经审查通过的，每项扣5分；10 相关要求进行了备案；企业变更施 施建设 项目“三同时”相关管理制度的要求。 未按相关要求备案的，每项扣5分；变更安全设安全设备设施经取得设计单位书备设施未经设计单位书面审核同意的，每处扣2面审核同意，经验收合格后才投分；未经验收就投用的，每项扣5分；安全设备入生产。 设施未同时投用的，每项扣2分。 厂址选择、厂区布置和主要车间的工艺布置，应设有安全通道，合理安排车流、厂址选择、厂区布置和主要厂址选择易受自然灾害影响或严重影响周人流、物流，保证安全顺行；设备设施布车间的工艺布置符合《工业企业10 边环境的，不得分；有一处不符合规定的，扣210 置应留有足够的人员安全通道和检修空总平面设计规范》GB50187的规分。 间；以上选择必须符合《工业企业总平面定。 设计规范》GB50187的规定。 企业厂区内的建构筑物，应厂区内的建构筑物，应按GB50057按GB50057的规定设置防雷设的规定设置防雷设施，供电整流设备、动未按规定设置防雷设施的，本项不得分；不10 施，供电整流设备、动力配电设10 力配电设备、计算机设备、油罐等均应按全的每处扣2分。 备、计算机设备等均应按相关设相关设计规范设置防雷设施。 计规范设置了防雷设施。 厂内机动车辆应符合安全技术要求，有一处不符合的规定的，扣1分。本分值扣企业厂内机动车辆均领取使5 5 并领取使用合格证才能投入运行。 完后再加扣5分。 用合格证才能投入运行。 主要生产场所消防建设应遵循《建筑主要生产场所消防建设应遵设计防火规范》GB50016的规定。对重点有一处不符合的规定的，扣2分；未通过消循《建筑设计防火规范》GB500165 1 防火部位必须通过消防设计审查及公安防审查的，不得分。 的规定，机加工车间包装车间内消防部门竣工验收。 的稻草不符合规定扣4分。 供电主控室、配电值班室、主电缆隧道和电缆夹层，应设有火灾自动报警器、未设装置的，不得分；不全的有一处少一项配电值班室未设防小动物进烟雾火警信号装置、灭火装置和防止小动装置，扣1分；有一处未设防小动物进入措施的，入措施，扣1分；配电值班室的物进入的措施；整流及动力变压器设施应5 扣1分；有一处未设防火墙的，扣1分；未用防3 配电柜未用防火材料封堵，扣1设置防火墙，配电柜及控制屏、电缆沟的火材料封堵的，每处扣1分。本分值扣完后再加分。 所有孔洞和竖井口均应采用防火材料严扣5分。 密封堵。 生产场所必须根据易燃、易爆物质的物理及化学性质，合理设计灭火系统、报设计灭火系统与现场物质特性不匹配的，不警系统及选择灭火设备类型（如非水灭石墨化车间及包装车间的消5 得分；未配置或数量达不到规定的，每处扣1分。3 火）。合理布置消防水栓，并保证水量、防水栓数量达不到规定，扣2分。 本分值扣完后再加扣5分。 水压。灭火器的配置应符合《建筑灭火器配置设计规范》 GB50140。 电缆和油管、可燃气体输送管道共同敷设在电缆和油管敷设在同一沟道电缆不应和油管、可燃气体输送管道5 同一沟道内或行架上，不得分。本分值扣完后再内，不得分，本分值扣完后再加－5 共同敷设在同一沟道内或行架上。 加扣5分。 扣5分。 使用压力超过0.1MPa的液体和气体车间内的工业氧气瓶和乙炔有一处不符合要求的，扣1分。本分值扣完的设备和管路，应安装压力表，必要时还5 瓶的气压均超过0.1MPa，安装了5 后再加扣5分。 应安装安全阀和逆止阀等安全装置。 压力表。 所有产生烟气及粉尘的系统，都应设未设净化或收尘系统的，每处扣2分；产生设置了净化或收尘系统，产净化或收尘系统。产生粉尘、烟气的设备5 粉尘、烟气的设备和输送装置未设置密闭罩壳生粉尘、烟气的设备和输送装置5 和输送装置均应设置密闭罩壳。 的，每处扣1分。本分值扣完后再加扣5分。 均设置密闭罩壳。 厂区内的坑、沟、池、井，应设置安全盖板或安全防护栏。直梯、斜梯、防护有一处不符合要求的，扣2分。本分值扣完石墨化车间装炉平台无护5 -5 栏杆和工作平台应符合《固定式钢梯和平后再加扣5分。 栏，不得分，加扣5分。 台安全要求》GB4053.1—3的规定。 机械设备、电气设备、配电机械设备、电气设备、配电系统、压系统、压力容器、起重机械上的力容器、起重机械上的安全防护装置、信防护装置不齐全、破损或失效的，每处扣25 安全防护装置、信号装置、警报5 号装置、警报装置、安全连锁装置、限位分。本分值扣完后再加扣5分。 装置、安全连锁装置、限位装置装置等必须齐全、有效。 等齐全，有效。 产生或使用有毒有害气体的场所，按有一处未设置的，不得分。本分值扣完后再未设置气体泄漏检测、报警5 －5 规定设置气体泄漏检测、报警装置。 加扣5分。 装置，不得分，加扣5分。 电气设备的金属外壳、底座、传动装置、金属电线管、配电盘以及配电装置的未采用保护接地或接零的，每处扣2分；接金属构件、遮栏和电缆线的金属外包皮零系统无重复接地的，每处扣2分；对电气设备电气设备均采用保护接地，等，均应采用保护接地或接零。接零系统5 5 安全要求较高的场所，未在零线或设备接零处采接零系统均重复接地。 应有重复接地，对电气设备安全要求较高用网络埋设的重复接地的，每处扣2分。 的场所，应在零线或设备接零处采用网络埋设的重复接地。 配电值班室高压开关柜面板高压开关柜面板应有断路器或隔离高压开关柜面板应有断路器或隔离开关没均有断路器或隔离开关没有开关“开”、“关”状态指示及一次进线的电5 有“开”、“关”状态指示的，每处扣1分。没有一5 “开”、“关”状态指示，并设有一压指示。 次进线的电压指示的，每处扣1分。 次进线的电压指示。 厂房的照明，应符合《建筑采光设计标准》GB50033 和《建筑照明设计标准》GB50034的规定。在易燃易爆场所，应采10 用防爆灯具和开关；有导电粉尘或潮湿的场所采用防水防尘灯。 机加工车间有稻草处未采用防爆灯具和开关，有导电粉尘场4 所未采用防尘灯，扣6分。 有一处不符合要求的，扣2分。 企业用于吊运普通重物的起重机，必企业车间内的起重机符合有一项不符合国标要求的，不得分；生产厂须符合 《起重机设计规范》GB3811的标《起重机设计规范》GB3811的标10 家无资质的，扣5分；未经检验合格就投用的，10 准要求。使用有资质生产厂家的设备必须准要求；经检验合格后才投入使扣5分。 经过特种设备检验合格的才能投入使用。 用。 值班室、待机室、会议室等人员聚集场所不应设置在吊运熔融铝液及危险物品的影响范围内，应当与以上场所保持安5 全距离。符合《工业企业设计卫生标准》GBZ1。 企业值班室、会议室等人员聚集场所符合《工业企业设计卫5 生标准》GBZ1。 有一处不符合要求的，不得分。 用于吊运熔融铝液的桥式起重机必须符合《冶金起重机技术条件 铸造起重有一台起重机不符合要求的，不得分；特种机》JB/T7688.15的标准要求及国家质量10 设备检验不合格的，不得分。 检验检疫总局质检办特〔2007〕375号的要求。 必须设计和配置铝电解多功能机组专用设备用于电解槽的生产作业。铝电解多功能机组设计制造，除符合《冶金起重机技术条件 铸造起重机》JB/T7688.15、《铝电解多功能机组》YS/T7、国家质量检验检疫总局质检办特〔2007〕375号的要求外，还必须满足： （1）液压系统应使用阻燃液压油。 未配置铝电解多功能机组的，不得分；配置（2）从吊钩到大梁应设置二级以上10 的多功能机组不符合要求的，每项扣5分；配置的机械绝缘，阻值大于2MΩ。 的多功能机组功能缺失的，每项扣3分。 （3）从打击头、阳极扳手旋拧马达、阳极夹头等接触电解槽的机构，到起重机大梁之间应设置三级以上的机械绝缘，阻值大于2MΩ。 （4）应具备出铝、抬母线、换极、打壳、下料、自动或半自动对位加料等功能。 不参与考评 不参与考评 供电主控室、室内开关站、整流器室、变配电室、计算机室、地下油库、地下液未设置安全出入口或门的，每处扣1分；门变配电室按规定设置安全出5 5 压站、地下润滑站等要害部位，设置安全向内开的，每处扣1分。 入口，出入口设置的门均向外开。 出入口，出入口设置的门应向外开。 整流机组未设置断路器、隔离开关、接地开整流机组及动力变配电系统的电、操关之间合闸电气连锁装置的，未按规定设置保护控设备应有安全连锁、快停、急停等本质企业变配电系统的电、操控装置的，本项不得分，不全的每处扣2分；动力安全设计与装置。整流机组及动力变配电10 设备设有安全连锁、快停、急停变配电系统开关柜未设置机械及电气连锁装置设备应按设计规范要求设置继电保护装等安全装置。 的，本项不得分，不全的每处扣1分；保护装置置和非电量保护装置。 设置不全的，每少一项扣1分。 供电整流主控室、室内或露天开关企业供电整流主控室设置了站、整流及动力变压器间隔、整流器室、视频监视系统；还设置了交直流配电室、冷却循环水泵房等关键场所应设未设置的，本项不得分；不全的每处扣1分,5 监视仪表、直流大电流测量装置置视频监视系统；应设置交直流监视仪不合理、无效果的不得分；不全的每处扣1分。 和直流电流自动稳定调节控制装表、直流大电流测量装置,应设置直流电流置。 自动稳定调节控制装置。 供电整流机组一次回路应设置避雷未设置避雷器、整理器柜未设置过电压吸收供电整流机组一次回路设置器、二次回路设置防止操作过电压及浪涌5 装置的，本项不得分；二次回路交直流电源未设了避雷器。 的装置。 置浪涌吸收装置的，每少一处扣2分。 供电整流机组必须设置自动喷淋消供电整流机组未设置自动喷5 未设置自动喷淋消防系统的，不得分。 防系统。 淋消防系统，不得分。 电解厂房不得漏雨，厂房周围应设置畅通的排水设施和防止雨水进入槽下地未设置排水设施，不得分；排水设施不畅通坪的措施，确保电解槽下不积水；电解槽5 有积水的，扣2分；未设置挡铝墙（围堰）的，不参与考评 下须设置防止漏炉铝液外流的挡铝墙（围扣5分； 堰）。 电解槽的槽壳与上部机构支腿、风格未设置绝缘的，不得分；绝缘值小于0.5MΩ，板、槽壳支座、母线之间必须设置绝缘，5 不参与考评 每点扣2分。 绝缘值不小于0.5MΩ，防止直流接地。 电解槽上部机构的各打壳气缸与支座、烟道与厂房、烟道端与上部机构相连未设置的，不得分；绝缘值小于2MΩ，每5 不参与考评 的管道等必须设置绝缘，绝缘值不小于点扣2分。 2MΩ。 10 5 5 0 电解槽上部机构水平母线必须设置限位保护装置、电压异常报警装置、离极10 保护装置。 储运熔融铝液的运输车辆，必须设置5 防铝液泄漏到驾驶室的挡板。 下列场所应设置应急照明：供电的主要通道、主控室、室内开关站、整流器室、5 配电室、水泵房；铸造的厂房、地下室等。 铸造倾翻炉必须设置紧急复位操作系统，流槽液位自动检测、控制系统；扁10 锭生产线的结晶器必须设置液位检测、控制系统。 铸造熔炼炉、保温炉、倾翻炉、铸机、轧机流铝槽、除气过滤装置等，在设备周8 围必须设置防止铝液遇水爆炸的挡铝围堰。 铸造浇铸生产流程中必须设置铝液5 紧急排放和储存的设施。 铸造熔炼炉、保温炉出铝口，必须设6 置炉眼机械锁紧装置。 铸造厂房内的地坑必须进行防渗漏6 设计和施工，防止地下水渗入。 垂直铸造机、连铸连轧机、扁锭铸机的浇铸冷却系统必须设置应急冷却水源；5 铸井内壁必须涂刷防爆涂料。 厂址、厂区、厂房建设应符合《工业企业总平面设计规范》GB50187和《碳素5 生产安全卫生规程》 GB15600的有关规定。 水平母线未设置限位保护装置的，扣5分；未设置槽电压异常报警装置的，扣5分；未设置不参与考评 离极保护装置的，扣5分。 不符合规范要求，不得分；未设置防铝液泄不参与考评 漏到驾驶室的挡板，不得分。 应设而未设应急照明的，每处扣1分；未达供电的主要通道和厂房出口到照度要求的，每处扣1分；应急照明灯不亮的，3 2处应设而未设应急照明扣2分。 每处扣1分。 无紧急复位的手动操作装置，扣10分；无液位检测、控制系统，扣10分。 不参与考评 未设置挡铝围堰的,每处2分； 不参与考评 未设置的，不得分。 未设置炉眼机械锁紧装置,每处扣3分； 铸造厂房地坑有水渗入的，每坑（井）点扣3分； 未设置应急冷却水源的，每处扣5分；未刷防爆涂料的，每处扣5分。 不参与考评 不参与考评 不参与考评 不参与考评 有一处不符合规定的，扣1分。 企业主厂房未进行防震加0 固，不得分。 设双回路电源供电，电锻烧炉和罐式煅烧炉冷却水系统、回转窑传动电机、电感应化铁炉冷却水系统、石墨化整流机组冷却水、气站等用电关键设备应设应急电源。 回转窑的排烟机应设温度报警装置。窑头及窑尾应分设事故贮水箱。 下列场所应设应急照明： （1）沥青熔化厂房的通道； （2）高楼部； （3）水泵房、油泵房、热媒锅炉房、主控室、调温室、变压器室、配电室、计算机室、调度室、煤气发生站、油库； （4）煅烧炉测温平台、回转窑操作平台、焙烧炉面、装出炉地点； （5）对于需要确保人员安全疏散的出口和通道。 熔化沥青应用蒸汽或热媒油加热。沥青熔化应密闭，沥青熔化槽、干燥器和破碎机必须设通风除尘设施。 热媒锅炉和电感应化铁炉的操作室、供电主控室、室内开关站、整流器室、变配电室、计算机室、地下油库、地下液压站、地下润滑站等要害部位，除有正常出入口及通道外，应设逃生通道，且门应向外开。 5 有一处不符合要求的，扣2分。 企业设了双回路电源供电；石墨化整流机组冷却水未设应急3 电源，扣2分。 不参与考评 5 有一处不符合要求的，扣1分。 应设而未设应急照明的，每处扣1分；未达装出炉地点和确保人员安全5 到照度要求的，每处扣1分；应急照明灯不亮的，疏散的通道，两处应设而未设应3 每处扣1分。 急照明，扣2分。 5 用其他不安全加热的，不得分；沥青熔化槽、干燥器和破碎机未设通风除尘设施，每处扣1分。 不参与考评 5 没有逃生通道的，每处扣1分；门向内开的，每处扣1分。 不参与考评 无烟煤、石油焦、沥青等原料堆场、仓库及油库、煤气站、混捏成型、沥青熔化等系统中易着火点，如混捏机（锅）、10 成型机、成型沥青烟干法净化系统、高楼部液体沥青储槽、重油罐、焙烧主烟道等，应设消防装置。 生产高纯石墨制品的石墨化炉必须加罩，烟气应进行处理符合标准后才能排放。串接式石墨化炉炉体应加罩，填充料5 应采取机械输送；辅料及产品的装、出炉，应采用机械操作。 蒸汽、重油、热媒、沥青等管道及存5 储装置应设有可靠的隔热层。 煅烧炉（窑）、高楼部及电感应化铁5 炉设备应配置安全水源或设置高位水箱。 煅烧炉、石墨化焙烧厂房应设有足够的通风系统，应设置一氧化碳检测及报警5 装置。 锅炉、煅烧炉窑、焙烧炉等的排烟系5 统应设置泄爆门。 未设装置的，不得分；设置不合理扣2分。 不参与考评 石墨化炉体无罩，扣2分；烟气未净化排放，石墨化炉体无罩，扣2分，扣2分；填充料未采取机械化输送，扣1分；出1 烟气未净化排放，扣2分。 炉未采用机械操作，扣1分。 未设有可靠的隔热层的，少一处扣1分。 不参与考评 未配置安全水源或设置高位水源的，每处扣不参与考评 2分。 未设置通风系统，不得分，通风系统达不到石墨化焙烧厂房未设置一氧要求，每处扣1分；未设置一氧化碳检测及报警0 化碳检测及报警装置，不得分。 装置，不得分。 未设泄爆门的，每处扣1分；泄爆门设置不不参与考评 合理的，每处扣1分。 不参与考评 振动成型机的振动台和操作台必须振动台和操作台未分开，不得分；振动子未5 分开，严禁两者接触，振动子应密封消音。 密封消音，每处扣1分。 使用煤气、天然气、液化气等的燃烧装置，应有煤气、天然气、液化气紧急切未设紧急切断阀的，不得分；未设煤气火灾未设超敏度气体报警器，不5 0 断阀，以及火灾报警器、超敏度气体报警报警器、超敏度气体报警器的，不得分。 得分。 器。 电感应化铁炉应有漏炉报警装置，且无漏炉报警装置，扣3分；没有事故地坑，5 应设事故地坑。 扣2分。 不参与考评 重油、熔化沥青储罐应设有液位显示没有液位显示及高位报警仪的，每处扣1分；5 不参与考评 及高位报警仪，储罐周围应设置围堰。 储罐周围未设置围堰的，每处扣1分。 由具备检测资质的部门定期对防雷未定期检测的，检测部门无资质的，本项不未定期对防雷设施进行检10 0 设施定期检测，确保防雷设施完好、有效。 得分；未提供检测报告的，每少一项扣2分。 测，不得分。 吊运物行走时，严禁从人的上方通吊运物从人的上方经过不得分；没有安全措吊运物行走时，没有安全措行；在特定的情况下越过主体设备时必须5 施随意越过主体设备的，不得分；安全措施执行0 施随意越过主体设备，不得分。 有相应的安全措施并严格执行。 不好，每处扣2分。 吊钩、吊具应在其额定载荷范围内使用。钢丝绳和链条的安全系数和钢丝绳的报废标准，应符合《起重机械安全规程》10 GB6067的有关规定。吊运熔融金属的钢丝绳、滑轮等应符合有关规定。 起重设备的下列安全装置，必须按制度进行检查： 6.2 设备（1）行程限制器； 设施运（2）行车大、小车端头缓冲和防冲行管理 撞装置； （3）起重量限制器； （4）主、副卷扬限位、报警装置； （5）登吊车信号装置及门联锁装置； （6）露天作业的防风装置（防倾覆10 装置）； （7）电动警报器或大型电铃以及警报指示灯。 （8）地面操作手柄要有急停按钮 （9）对于吊运熔融金属的特种设备，必须安装起升机构设置独立的双级制动、机械绝缘等级为H级； （10）失压保护装置。 超额定载荷使用吊具的，不得分；使用报废石墨化车间及机加工车间内0 吊具的、不得分。 的行车无超重标示，不得分。 没有检查记录的不得分；检查记录不符合记录要求的每项扣1分；安全装置不齐全的，每项扣2分；安全装置不灵敏、不可靠的，每项扣2分；本分值扣完后加扣10分。 企业定期对车间内行车的安全装置进行检测及检查，检查记10 录符合记录要求。 产生或使用有毒有害气体的场所，设无定期校验的，不得分；台帐和检查记录有企业未设置有毒有害气体泄置的泄漏报警装置必须定期校验，保证可5 0 一处不完善的扣1分。 漏报警装置，不得分。 靠有效，并有定期校验台帐和检查记录。 机械设备、设施、工具、配件等完整机械设备、设施、工具、配件等，不完整或机械设备、设施、工具、配无缺陷；做好设备、设施的检修、维护和5 有缺陷，每处扣1分；对设备、设施的检修、维件等完整；对设备、设施的检修、5 保养工作，并有检查记录。 护、保养情况，没有检查记录，每处扣1分。 维护、保养情况有检查记录。 建立设备设施运行台帐，制定检修、无设备运行台帐的不得分；无检修、维修计维修计划，并按照计划实施；检修结束，划的，不得分；验收资料不齐全的，每次（项）企业未制定无检修、维修计必须进行验收；针对设备设施的运行情10 0 扣1分；检修、维修计划未执行的，每次（项）划，不得分。 况，适时修改设备、设施的检修、维护、扣1分。 保养的相关管理标准和规范。 定期对电机进行绝缘测量。 4 未定期测量的，每处扣2分。 定期对电机进行绝缘测量。 4 企业安全通道未做防滑处人员安全通道和检修空间不符合要求的，每确保安全通道畅通。 5 理，没有设置上安全标志，标示，0 处扣1分。 不得分。 消防系统和装置完好。 10 有一处不符合要求的，扣2分。 有一处不符合要求的，扣2分。 企业消防系统和装置完好。 10 机、电、操控设备的安全连锁、快停、急停等安全装置可靠10 有效 各机、电、操控设备的安全连锁、快10 停、急停等安全装置可靠有效。 对电气安全绝缘工器具由具备检测未定期检测的、检测部门无资质的、未出具对电气安全绝缘工器具未定资质的部门进行定期检测，确保其有效5 0 检测报告的，本项不得分；失效的每处扣1分。 期检测，不得分。 性。 液体和气体的压力表、安全阀、逆止有一处不符合要求的，扣2分；安全阀、压工业氧气瓶和乙炔瓶的压力阀等安全装置可靠有效。 10 力开关、压力表等未定期校验的，每一处扣2分。 表等安全装置可靠有效，定期进10 行校验。 应急电源应定期检测试验，可靠有效。 起重设备应装有能从地面辨别额定负荷的标识，不应超负荷作业。 对在用油浸式变压器做绝缘油预防性试验，至少每年一次。 主要通道及主要出入口、楼梯、操作室、计算机室、主控室、配电室、泵房、煤气站的应急照明应确保有效。 定期检查集中监视和火警信号显示中心的显示情况，确保显示状态正常。 5 2 未定期检测试验的，每处扣1分。 定期对应急照明检测试验。 5 未装能从地面辨别额定荷重的标识的，每台车间内的行车无超重标示，0 扣1分；超负荷作业的，不得分。 不得分。 按规定每年对油浸式变压器5 未按规定实验每处扣1分。 5 做绝缘预防性试验。 5 2 应急照明失效的，每处扣1分。 未检查，不得分。 企业在用的应急照明有效。 5 定期检查集中监视显示情2 况。 厂房起重机滑线应安装通电指示灯未安装通电指示灯或未采用其他标识带电企业未在厂房起重机滑线安2 0 或采用其他标识带电的措施。 的措施的，每处扣1分。 装通电指示灯，不得分。 在正常情况下所有用电、配电设备金属外壳及电缆桥架、支架、保护管等均须未进行接地电阻检测的，每台扣1分；接地可靠接保护地线（PE）。低压电气设备非5 电阻大于4Ω的，每台扣1分。 带电的金属外壳和电动工具的接地电阻，不应大于4Ω。 供电整流关键场所的视频监视系统应完好、有效；整流机组交直流监视仪表、不能正常运行的，本项不得分；缺失的每处5 直流大电流测量装置、直流电流自动稳定扣1分。 调节控制装置应完好、有效。 按规定进行接地电阻检测。 5 视频监视系统应完好、有效。 5 整流机组及动力变配电设备继电保未提供继电保护装置检测报告的，每少一项定期对整流机组及动力变配护装置和非电量保护装置应完好、有效，5 5 扣2分；检测报告结论不合格未整改的，不得分。 电设备继电保护装置进行检测。 并定期检测。 厂区内的建构筑物、供电接地网及避不符合规定的,未定期做预防性试验的，本项雷器、计算机设备、油罐等防雷设施应完不得分；试验人员不具备资质的，本项不得分；未定期对厂区内的建构筑好、有效，并由具备检测资质的部门定期10 未提供试验报告的，每缺一项扣2分直至扣完本物、供电接地网及避雷器做预防0 做预防性试验。 项；不合格项而未整改的，不得分。 性试验，不得分。 供电整流机组一次回路避雷器、二次回路操作过电压、浪涌吸收的装置必须完好、有效，并定期检测。 电解槽的槽壳与上部机构支腿、风格板、槽壳支座、母线之间的绝缘，电解槽上部机构的各打壳气缸与支座、烟道与厂房、烟道端与上部机构相连的管道的绝缘，必须定期检查，确保绝缘有效。 电解槽在运行过程中必须加强巡视检查，对侧部及炉底进行温度检测，对异常（破损）槽有针对性地进行管理，防止漏炉事故。 电解使用的阳极托盘和残极托盘必须定点放置，对导杆上残极过小不能摆放稳定的必须使用带支撑架的托盘。 储运高温铝液的抬包，包体、包盖、吊耳、吊臂及隔热保温层等必须完好。 储运高温铝液的运输车辆，禁止使用汽油车辆；运输车辆符合国家有关规定；运输过程中，应制定防止铝液溢出的安全控制措施。 对铸造熔炼炉、保温炉出铝口的炉眼机械锁紧装置进行检查，应急塞杆配套件齐全。 未定期对供电整流机组一次装置不完好有效的，本项不得分；未定期检5 回路避雷器、二次回路操作过电0 测的，每少一项扣1分。 压检测，不得分。 未检查的，不得分；绝缘损坏的，每处扣1分；绝缘值达不到规定值的，每处扣2分。 8 不参与考评 5 无温度检查记录，扣2分；对破损槽无管理措施的，不得分。 未按照规定摆放和残极摆放不稳定的，每处扣1分。 有一处不符合要求的，扣1分。 不参与考评 4 5 不参与考评 不参与考评 使用汽油车辆的，不得分；运输车辆不符合5 规定，不得分；未制定防止铝液溢出的安全控制措施的不得分；未按措施执行的，扣2分。 8 炉眼锁紧装置未锁紧的,扣2分；应急塞铝杆配套件不齐全的，扣2分。 不参与考评 不参与考评 针对铸造生产的实际情况，按规定对5 未检查的，不得分；不完好的，每处扣1分 液压系统、铸模、结晶器等进行检查。 定期检查阻隔铝液泄漏与水接触的5 未检查的，不得分；不完好的，每处扣1分。 设施完好情况。 定期检查垂直铸造机、连铸连轧机的未检查的，不得分；冷却水源不能应急的，浇铸冷却系统设置应急冷却水源的完好5 不得分。 情况。 定期对连铸连轧机组、铸造机、锯切未检查的，扣2分，防护装置不完好的，每5 机的防护装置完好和使用情况进行检查。 处扣2分。 对电感应炉的漏炉装置进行定期检未对电感应炉的漏炉装置进行定期检验的，5 验。 每处扣1分。 不参与考评 不参与考评 不参与考评 不参与考评 不参与考评 对配电控制盘柜进行定期清灰，端子未对配电控制盘柜进行定期清灰或端子紧配电室的配电控制盘柜有5 4 紧固。 固的，每处扣1分。 灰，扣1分。 对感应报警器进行定期检查。 5 企业未设置感应报警器，不未对感应报警器进行定期检查的，不得分。 0 得分。 隔热层不完整的，每处扣1分。 不参与考评 蒸汽、重油、热媒、沥青管道及存储5 装置的隔热层应完整。 煅烧炉、石墨化焙烧厂房的通风系统通风系统不起作用，每处扣1分；一氧化碳企业未设置一氧化碳检测及应完好，一氧化碳检测及报警装置应定期5 0 检测及报警装置未定期检测，每处扣1分。 报警装置，不得分。 检测。 安全水源或高位水源无水的，不得分；未对煅烧炉（窑）、高楼部及电感应化铁5 安全水源或设置高位水源进行定期检查的，每处炉设备安全水源或高位水源应定期检查。 扣1分。 不参与考评 粉尘、烟气等净化设备完好，收集烟5 气、粉尘的罩壳、管道完好。 不完好的，每处扣1分。 机加工车间的粉尘等净化设备完好，收集粉尘的罩壳、管道5 完好。 混捏厂房必须有良好的通风设施和排烟系统；间断混捏锅的传动，应为密封厂房无排烟、通风设施，扣2分；间断混捏式，糊料出口安装抽风罩。裸露式齿轮传锅传动不密封，无防护罩，扣1分；连续混捏机动的，必须加设铁质箱式保护罩；连续混5 四周无栅栏，扣1分；热媒油循环管，不符合要捏机四周1米处，应有栅栏。中轴热媒油求，扣1分；糊料出口，无通风防尘设备，扣2循环管，必须用软管。糊料出口，必须安分 设通风防尘设备。 不参与考评 设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造、拆除和报废，应符合有企业未制定设备设施验收和不符合有关标准规范的，不得分；管理制度关标准规范的要求。更新设备设施验收和10 旧设备设施拆除、报废的管理制0 操作性差的，扣1分。 旧设备设施拆除、报废的管理制度及时进度，不得分。 行完善、修订。 6.3 新设按规定对新设备设施进行验收，确保未进行验收的（含其安全设备设施），每项备设施按规定对新设备设施进行验使用质量合格、设计符合要求的设备设扣2分；使用不符合要求的，每项扣1分。 验收及10 收，确保使用质量合格、设计符10 施。 旧设备合要求。 设施拆除、报废 未按规定进行的，不得分；涉及到危险物品的生产设备设施的拆除，无危险物品处置方案按规定对达到报废标准的设备设施企业按规定对达到报废标准10 的，不得分；未执行作业许可的，扣1分；未进10 进行报废或拆除。 的设备设施进行报废、拆除。 行作业前的安全、技术交底的，扣1分；资料保存不完整齐全的，每项扣1分。 小计 600 得分小计 216 无企业风险和隐患辨识、评估分级汇总资料企业对生产现场和生产过的，不得分；辨识所涉及的范围未全部涵盖的，程、环境存在的风险和隐患进行对生产现场和生产过程、环境存在的每少一处扣1分；每缺一类风险和隐患辨识、评辨识、评价、分级，制定了风险风险和隐患进行辨识、评价、分级，制定10 10 估分级的，扣1分；缺少控制措施或针对性不强控制措施，并严格落实；抽查现相应的风险控制措施，并严格落实。 的，每项扣1分，现场岗位人员不清楚岗位有关场岗位人员均清楚岗位有关风险风险及其控制措施的，每人次扣1分。 及其控制措施。 7.1 生产现场管七、作业理和生安全 产过程控制 未按计划检修、维修的，每项扣1分；检修、维修方案未包含作业危险分析和控制措施的，每项扣1分；未对检修人员进行安全教育和施工现企业定期按维护检修计划对场安全交底的，每次扣1分；检修计划未执行的，按维护检修计划定期对设备设施进设备设施进行检修，检修、维修每处扣1分；检修完毕未及时恢复安全装置的，行检修。检修过程中，必须进行危险源辨10 方案未包含作业危险分析和控制10 每处扣1分；未经安全部门同意就拆除安全设备识，制定控制措施，并进行监督检查。 措施，安全设备设施检修、维修设施的，每处扣2分；检修完毕后未按标准进行记录归档规范、及时。 调试、签字验收的，每项扣1分；安全设备设施检修、维修记录归档不规范、不及时的，每处扣1分。 对以下危险性大的作业，按照相关管理制度严格执行审批手续和签发工作票，安排专人进行现场安全管理，并确保安全措施的落实： （1）危险区域动火作业； （2）进入受限空间作业； （3）有中毒或窒息环境作业； 10 （4）特殊高处作业； （5）大型起重吊装作业； （6）易燃易爆环境作业； （7）特种设备拆除安装、修理作业； （8）交叉作业； （9）其他危险作业。 禁止与生产无关人员进入生产操作5 现场，作业人员行走安全通道。 工器具的保管、使用、检查、维护应5 符合相关规定。 现场临时用电作业应执行《建设工程5 施工现场供用电安全规范》GB50194 现场各种物料、备品备件、废弃物、工具等堆放、摆放实行定置管理并符合安10 全卫生要求。 氧气瓶、乙炔瓶及易燃易爆等危险化学品，必须专人管理，按规定存放、搬运5 和使用。 未执行审批手续或工作票的，不得分；工作票中危险分析和控制措施不全的，扣2分；授权程序不清或签字不全的，扣1分；审批手续及工公司未执行审批手续和工作0 作票未存档的，扣1分；未安排专人进行现场安票，不得分。 全管理，扣2分；安全措施未落实，缺一项扣3分。 公司禁止与生产无关人员进有与生产无关人员进入生产操作现场的，不入生产操作现场，企业在生产操得分；未划出作业人员行走的安全路线的，不得作现场划出了作业人员行走的安分；作业人员未按安全线路行走的，扣1分。 全路线，作业人员均按安全线路行走。 工器具的保管、使用、检查、不符合规定的，每处扣1分。 维护应符合相关规定。 现场临时用电作业不符合未执行本规范，每处扣1分。 《建设工程施工现场供用电安全规范》GB50194，不得分。 未进行定置管理的不得分，没有定置图扣2企业废弃物品堆放不规范，分；堆放与定置图不符的扣2分；不符合要求的不得分。 每处扣2分。 车间内的氧气瓶、乙炔瓶有有一处不符合要求扣1分。 专人管理，按规定存放、搬运和使用。 5 5 0 0 5 铸造熔炼炉、保温炉、倾翻炉等炉体周围及炉底地坑、流铝槽、过滤装置、残10 铝箱等周围不能有积水。 熔炼炉、保持炉等炉门提升降机构应灵活可靠；控制系统齐全有效；各种仪表、5 仪器、指示信号、操作开关等均应正常。 不符合要求的，不得分。 不参与考评 不符合要求的，每处扣1分。 不参与考评 沥青储存应采取防止沥青粘结的措沥青储存未采取防粘结措施，扣1分；沥青施,中温沥青储存在库房内，不得露天堆5 露天存放，扣1分。 放。 生制品破碎、配料过程应符合： （1）采用机械设备破碎，不得采用人工敲打； （2）中碎配料应采用自动连续配料或间断密闭配料； 检查现场，破碎、配料过程不符合要求，每（3）配料过程中如出现下列情况，10 处扣2分。 应停机处理： ① 设备有严重缺陷； ②密闭不好，跑料严重； ③工作地点照明不足 不参与考评 不参与考评 焙烧炉体最外侧与墙最内侧之间的石墨化焙烧炉体最外侧与墙焙烧炉体最外侧与墙最内侧距离，不符合要距离，不应小于1m。严禁在环式焙烧炉5 最内侧距离符合要求，焙烧炉上5 求，扣1分；焙烧炉上堆放产品，扣1分。 上及两旁的管道上堆放产品。 无堆放产品现象。 原材料、成品、半成品和废料的堆放，不符炭制品堆放应遵守下列规定： 合要求的，每处扣1分；挤压块垛放高度，不符（1）原材料、成品、半成品和废料合要求，每处扣1分；炭素产品的堆放，不符合的堆放，应整齐稳固，不得防碍通行和装企业废物品堆放不规范，不5 要求的，每处扣1分；产品堆放两端头伸缩，不0 卸； 得分。 符合要求，每处扣1分；堆垛悬空，每处扣2分；（2）产品堆放两端头伸缩应保持在产品堆放，垛与垛，垛与墙的安全距离不符合要100mm内，堆垛内的产品间不得悬空。 求，每处扣1分。 阳极组装：导杆摆放必须按指定地点导杆摆放成丁字形的，每处扣1分；摆放间企业运输导杆采取防止导杆定置摆放整齐，防止倾倒；运输导杆必须5 距和角度不符合要求的，每处扣1分；运输不符5 滑落、倾倒的措施。 采取防止导杆滑落、倾倒的措施。 合要求的，扣1分。 电感应化铁炉漏炉周围不应积水，以未进行检查的，扣1分；周围有积水，不得防漏炉遇水爆炸；应对事故地坑进行检5 分。 查。 不参与考评 每缺一项人的不安全行为辨识的，扣1分；未建立作业人员典型违章数据库和典型事故案对生产作业过程中人的不安对生产作业过程中人的不安全行为10 例数据库的，每类扣1分；缺少控制措施或针对全行为进行辨识，并制定了相应10 进行辨识，并制定相应的控制措施。 7.2 作业性不强的，每类扣1分；作业人员不清楚风险及措施。 行为管控制措施的，每人次扣1分。 理 未挂操作牌就作业的，不得分；操作牌污损要害岗位及电气、机械等设备，应实要害岗位及电气、机械等设5 的，每个扣1分；电解槽焙烧期间未挂操作牌，0 行操作牌制度。 备，未挂操作牌就作业，不得分。 每台槽扣2分。 涉及高压场所的维护检修，涉及高压场所的维护检修，应配备并未配备、使用安全用具的，不得分，并加扣配备并使用了绝缘棒、绝缘手套、使用绝缘棒、绝缘手套、绝缘鞋、绝缘垫、5 5 5分。 绝缘鞋、绝缘垫、高压验电器、高压验电器、安全接地用具等。 安全接地用具等。 在全部停电或部分停电的电气设备上作业，应遵守下列规定： （1）拉闸断电，并采取开关箱加锁企业拉闸断电采取开关箱加等措施； 8 有一处不符合要求的，扣4分。 锁等措施；悬挂“禁止合闸，有人8 （2）验电、放电； 工作”的标示牌和装设遮拦。 （3）各相短路接地； （4）悬挂“禁止合闸，有人工作”的标示牌和装设遮拦。 运输车辆，遵守车辆运输安全操作规企业的运输车辆，遵守车辆程；严格按照《工业企业厂内铁路、道路运输安全操作规程；符合《工业5 有一处不符合要求的，扣1分。 5 运输安全规程》GB4387控制车辆运行速企业厂内铁路、道路运输安全规度，避免碰撞和车辆伤害。 程》GB4387要求。 岗位安全操作规程不适用或有错误的，每个企业的岗位安全操作规程适操作人员都熟知安全操作规程（程序10 扣2分；现场发现违反安全操作规程的，每人次用；现场抽查，无违反安全操作10 或动作标准），并按规程进行操作。 扣5分；3人次以上除扣完本分值外加扣20分。 规程现象。 现场检修或流程清理作业应制定可无安全措施不得分；安全措施缺一项扣1 企业现场检修制定了可靠的5 5 靠的安全措施。 分，未落实安全措施不得分。 安全措施。 在使用煤油喷灯加热作业过程中，应无专人监护的，扣2分；无防火灾及灼烫事有专人监护，有防止发生火灾及灼烫事故5 不参与考评 故措施的，扣2分。 的措施。 供电整流系统电源进线操作、母线倒取得了当地电网公司的许5 未经许可，不得分。 5 负荷操作，必须取得当地电网公司许可。 可。 供电整流、变配电等设备的操作、检企业对变配电等设备的操修作业，严格执行电力系统“两票”工作制6 有一处不符合要求的，不得分。 作、检修作业，未执行电力系统0 度。 “两票”工作制度，不得分。 电解阳极交换作业、出铝作业、抬母线作业、打壳作业、联车吊运槽壳等作业，有一项未使用多功能机组进行作业的，不得10 必须使用铝电解多功能机组，作业人员严分；未按规程作业的，每处扣2分。 格执行安全操作规程。 电解槽进行阳极提升作业时，操作者应仔细观察电压变化，发现电压异常时，提问不少于2人，回答不正确的，每人扣48 应立即停止操作，防止阳极脱离发生放炮分。 事故。 进入干法净化系统除尘器维修作业时， 必须将门打开并固定，避免发生检门未打开固定稳妥的，不得分；现场没有人修门关闭，在外面须有专人监护；操作人5 监护的，扣2分；检修时压缩空气喷吹气源及相员进入袋滤室内，必须关闭该袋滤室的喷关阀门未关闭的，扣2分。 吹气源及相关阀门。 电解槽大修有色焊带电施焊、切割作业，应遵守相应的焊工割焊作业规程，设置安全警界区域，有防止人员发生触电事故的措施。 在电解槽大修碳块安装作业中，应有专人指挥、监护，有防止施工人员被挤压伤害的措施。 铸造保持炉、熔炼炉、保温炉等搅拌和扒渣作业，扒渣车的操作应缓慢进行，避免机械损坏炉膛和铝渣飞溅烫伤、烧伤。 铸造成品堆垛必须堆放到指定地点，堆垛高度符合要求。铝锭堆垛不宜超过2层，圆棒堆垛必须使用方木垫牢，最高层数不超4层；扁锭必须使用方木垫牢，不超3层。 不遵守规程的，扣2分；未设置安全警界区域，扣2分；无防触电措施的，扣2分。 无专人指挥、监护的，扣1分；无防挤压措施的，扣1分。 搅拌作业过程有违反规程的，每项扣2分；车胎被高温铝渣烧损的，扣2分。 不参与考评 不参与考评 不参与考评 5 不参与考评 4 不参与考评 5 不参与考评 5 堆放层数超标的，扣2分；未堆放在指定地点的，扣2分。 不参与考评 铸造浇铸作业严格执行工艺技术规程和安全操作规程，防止铝液泄漏与水混10 合发生爆炸。 垂直铸造的平台周围及地面必须避免油污、保持清洁，在生产时要有防止非生产操作人员靠近的措施；在生产准备、5 吊运成品、清理竖井等作业，应有防止人员坠落的措施。 应具体明确各类煤气危险区域。执行10 《工业企业煤气安全规程》GB6222。 在有煤气危险的区域作业，应两人以上进行，一人监护、另一人作业；必须携8 带便携式一氧化碳检测报警仪，检测泄漏情况。 明确煤气站、石墨化炉、煅烧炉等产生CO气体的危险区域，应两人以上进行5 作业，并携带便携式一氧化碳报警仪；按CO超标限值规定配戴呼吸器方可工作。 炉窑刨炉清理过程中，应有专人指4 挥、监护，废渣吊装应有安全措施。 进入煅烧炉、窑内工作应遵守下列规定： （1）必须切断电源； 4 （2）配电盘上挂检修牌； （3）窑外设专人监护； （4）待窑内温度降到60℃以下。 现场提问浇铸岗操作人员，对安全操作规程回答不出的，扣4分；有一项违章操作，扣5分。 不参与考评 现场不清洁，每处扣1分；没有措施不得分；措施落实不到位，每处扣1分。 有一处不符合要求的，不得分，并加扣10分。 未两人配合作业，不得分；未携带一氧化碳检测报警仪，不得分；并加扣10分。 不参与考评 不参与考评 不参与考评 有一处不符合要求的，扣2分；未按CO超企业未配置便携式一氧化碳0 标限值规定配戴呼吸器的，不得分。 报警仪，不得分。 无专人指挥、监护的，扣1分；废渣吊装无安全措施的，扣2分。 不参与考评 有一处不符合要求的，扣2分。 不参与考评 煅烧炉、回转窑作业应遵循下列规定： （1）罐式煅烧炉应采取密闭加料和排料，并保证良好通风； （2）罐式炉应保持负压操作，当出现正压时，应立即停止加料，严禁打开看火口； （3）处理罐式炉结焦、棚料时，必须带防护眼镜、穿防护服，不得打开看火6 口，不得正对火口。严禁捅料时加料； （4）处理回转窑加料口堵塞时，必须站在侧面，严禁正对火口； （5）回转窑下料口堵塞时必须停煤气，保持窑头有一定负压并及时排除； （6）电气煅烧炉调节刮板、清理烟道、测定或处理上部电极时，必须先切断煅烧炉电源，正确配戴防护眼镜和口罩；做好避免身体接触高温物体的措施。 每周应对电气煅烧炉烟道进行清理，2 保持烟道的畅通。 混捏锅工作时，严禁将手或工具伸入锅内，取样或测温前必须停车，待搅刀停2 止运转后方可进行。 检查现场罐式煅烧炉加料、排料不符合安全要求，扣1分；负压操作保持不当，扣1分；处理结焦、棚料时，个体防护不符合安全要求，扣1分；排烟机未设温度报警系统，扣1分；窑头、窑尾、窑体未有安全防护措施，扣1分；回转窑加料口、下料口处理，不符合安全要求，扣1分；电气煅烧炉调节刮板、清理烟道、测定或处理上部电极时，不断电的，扣1分；不正确配戴防护眼镜和口罩，扣1分；未做好避免高温物体烫伤措施扣1分。 不参与考评 每周未对煅烧炉烟道进行清理的扣1分；烟车间每周对电气煅烧炉烟道2 道堵塞的不得分。 进行清理，保持烟道的畅通。 将手或工具伸入搅刀未完全停止的混捏锅不得分。 不参与考评 振动台振动时，人员不得上振动台操作；清理重锤上的粘结料时，人应距重锤0.5m以上；液压机运转中禁止润滑，挡板、振动台振动时，人员操作不符合要求，扣1剪刀运转时，禁止掏料。管路有压力时，分；液压机运转中人员操作不符合要求，扣1分；禁止修理液压机或拆卸阀门；链式辊道炭2 辊道炭块输送机无导向栅栏，扣1分；辊道运行块输送机必须安设防止炭块跑偏的导向中，人员操作，不符合要求，扣1分；液压机、栅栏。辊道运行中严禁吊运炭块、电极等；压力机压制时，人员操作不符合要求的，扣1分。 立式液压机和偏心压力机压制时，应有专人操作。严禁将手伸入模具内。 不参与考评 焙烧炉在操作时应遵守下列规定： （1）在焙烧过程中更换排烟机或移动转接烟斗时，应暂停天然气（煤气）加热或减少煤气用量； 2 （2）烟道内的焦油至少每年一次清理； （3）严禁在焙烧炉上清理炭块。 焙烧炉操作，不符合要求，每项扣1分。 不参与考评 焙烧炉检修时,不允许相邻两条火道相邻两条火道同时施工的扣1分；进入炉室同时施工；进入炉室工作时，作业人员进工作时，炉口无专人监护，和设置明显的施工警出焙烧炉应用梯子出入，炉口必须有专人2 示牌的，扣1分；起重机在有人工作的炉室上方监护，设置明显的施工警示牌；严禁起重吊装作业，扣1分。 机在有人工作的炉室上方进行吊装作业。 不参与考评 石墨化炉、牵引炉车应遵守下列规定：（1）移动式石墨化炉转运系统必须有专人操纵和指挥。转运车轨道和地面轨道没对准时，严禁牵引炉车。转运车的牵引杆不在原位、炉车没完全运到转运车上和炉车没完全脱离转运车时，严禁开车；石墨化炉无专人指挥、操纵，扣1分；牵引（2）转运车运炉时，炉车上禁止载人，炉车，不符合要求，扣1分；炉车载人，扣1分；石墨化炉有专人指挥、操纵；并检查通道，排除障碍。高温炉要注意窜4 4 石墨化炉的保温料无固定堆放场地，扣1分；产其它符合规定。 火，运行要平缓；（3）石墨化炉的保温品清理，不符合要求的，扣1分； 料、电阻料及返回料，应有固定的堆放场地； （4）石墨化后的产品宜采用机械清理。 炭块加工应有良好的吊装卡定工具炭块加工无吊装卡定装置和防滑设施的，扣炭块加工有良好的吊装卡定2 2 和防滑设施。 2分。 工具和防滑设施。 现场检修作业应做到： （1）停机、断料，断动力源并在控制箱（柜）和操作盘上挂牌； （2）斗提机、物料输送管道等有粉尘爆炸的场所进行电气焊作业必须采取防火防爆措施； （3）进入塔、球、釜、槽、罐、炉膛、锅筒、管道、容器以及地下室、阴井、地坑、下水道等储仓、密闭容器作业必须进行充分换气通风，经检验仓内气体合格方可进入；同时做好防火防爆、防毒和防止触电的措施；应有专人监护和采取便于内外人员联系的措施；并应派专人核查进出人数，如果出入人数不相符，应立即查找、核实； （4）设备检修完毕，应先做单项试车，然后联动试车。试车时，应严格按照设备操作程序进行。 行灯应备有胶木或木制手柄及保护网罩，不允许使用普通灯头代替，手柄处的导线应加套管等防磨设施。 清理沥青的熔化、干燥和破碎等设备，清理焙烧炉的烟道和净化等设备时，应采用防毒措施，并在外露的皮肤上涂保护剂，且设备应冷却到常温或沥青软化点以下才能清理。 沥青、重油、导热油、煤气等储槽及其管道的清理和检修不应动火，若必须动火，动火前应采取可靠的防范措施；采用导热油的沥青熔化输送系统不应漏油，并预防自燃。 未停机、断料，断动力源并在控制箱（柜）和操作盘上挂牌的扣3分，不完善的扣1分；斗提机、物料输送管道等有粉尘爆炸的场所进行电气焊作业未采取防火防爆措施的扣3分，措施不企业现场检修作业做到了停当的扣1分；进入塔、球、釜、槽、罐、炉膛、机、断料，断动力源并在控制箱锅筒、管道、容器以及地下室、阴井、地坑、下（柜）和操作盘上挂牌；设备检8 8 水道等储仓、密闭容器作业未进行充分换气通风修完毕，先做单项试车，然后联和检验气体合格的扣2分；未做防火防爆、防毒动试车；试车时，应严格按照设和防止触电的措施扣3分，措施不当的扣1分；备操作程序进行。 无专人监护和无内外人员联系措施的，扣2分；未派专人核查进出人数的，扣1分；设备检修完毕，未按程序试车的，扣2分。 2 有一处不符合要求，扣1分。 车间内行灯备有木制手柄及2 保护网罩。 未戴专用的防毒面具的，扣1分；未在外露的皮肤上涂保护剂的，扣1分；设备未冷却到常2 温或沥青软化点以下进行清理的，扣1分。 不参与考评 动火前未采取可靠的防范措施的，扣2分；4 采用导热油的沥青熔化输送系统有漏油，每处扣1分。 不参与考评 厂区内的坑、沟、池、井、厂区内的坑、沟、池、井、陡坡等安陡坡等安全盖板、护栏完好；设全盖板或护栏完好。设备裸露的转动或快有一处不符合要求的，扣5分；有3处除扣10 备裸露的转动和快速移动部分，速移动部分，应设有结构可靠的安全防护完本分值外加扣20分。 设有结构可靠的安全防护罩、防罩、防护栏杆或防护挡板。 护栏杆。 危险场所应设置危险标志牌或警告有一处危险标志牌或警告标志牌不符合要企业的危险场所设置了危险5 标志牌。 求的，扣1分。 标志牌。 在变、配电、整流场所应有醒目的安无标志的，每处扣1分；无防护措施的，每变、配电、整流场所的安全5 全标志，应有防止人员触电的安全措施。 处扣1分； 标志符合要求。 在油、汽等危险化学品贮存场所应有醒目的安全标志，应有防火、防爆、防中毒的安全措施。在剧毒化学品贮存、使用无标志的，每处扣1分；无防护措施的，每石墨化车间无电离辐射职业场所还应有进行危险提示、警示，告知危5 处扣1分；不符合要求的，每处扣1分。 告知卡，扣1分。 7.3 警示险的种类、后果及应急措施的标志，符合标志和《工业场所职业病危害警示标识》安全防GBZ158要求。 护 在高温熔体易飞溅的区域，应有设置无安全警戒线的，不得分；无防灼伤措施的，石墨化炉两边设置了安全防5 安全警界线，有防止人员灼伤的措施。 不得分；措施或设施不符合要求的，每处扣1分。 护栏。 作业场所、管道、设备上符作业场所、管道、设备上应符合《安合《安全色》GB2893和《安全标全色》GB2893和《安全标志及其使用导5 有一处不符合规定的，扣1分。 志及其使用导则》GB 2894的要则》GB 2894的要求。 求。 符合《工业企业厂内铁路、厂内道路应设置符合《工业企业厂内未设置的，不得分；设置不规范，每处扣1道路运输安全规程》铁路、道路运输安全规程》GB4387-20085 分。 GB4387-2008规定的限速等标规定的限速等标志； 志。 应在检维修、施工、吊装、高空等作机械设备的防护、保险、信业现场设置警戒区域；机械设备的防护、5 不符合要求的，每处扣1分。 号等装置完好。 保险、信号等装置完好； 10 5 5 4 5 5 5 5 使用酸、碱的场所，应有防止人员灼无防灼伤措施的，不得分；未设置安全喷淋伤的措施，并设置安全喷淋或洗涤设施。 5 或洗涤设施的，不得分；措施或设施不符合要求不参与考评 的，每处扣1分。 工程项目发包给无相应资质的相关方的，除不应将工程项目发包给不具备相应本条不得分外，加扣20分；安全协议中未明确企业将工程项目发包给相应资质的单位。工程项目安全协议应当明确5 双方安全生产责任和义务的，每缺一项扣2分；资质的相关方，签订了安全协议。 规定双方的安全生产责任和义务。 未执行协议的，不得分。 相关方在甲方场所内发生安全事故的，不得应根据相关方提供的服务作业性质根据装运等相关方提供的服分；对相关方服务行为未定期进行风险识别的，和行为定期识别服务行为风险，采取行之务作业性质和行为定期识别服务每缺一项扣1分；风险控制措施缺乏针对性、操7.4 相关有效的风险控制措施，并对其安全绩效进5 行为风险，采取了有效的风险控作性的，每一个扣1分；未对其进行安全绩效监方管理 行监测。甲方应统一协调管理同一作业区制措施，并对其安全绩效进行监测的，每次扣1分；甲方未进行有效统一协调管域内的多个相关方的交叉作业。 测。 理交叉作业的，扣3分。 应对承包商、供应商等相关方的资格未对相关方进行资格预审和选择，以包代管企业对装运等相关方进行资预审、选择、服务前准备、作业过程监督、的，不得分；甲方未对作业过程进行安全监督管格预审和选择，甲方对作业过程提供的产品、技术服务、表现评估、续用5 理，不得分；未进行相关方评估的，不得分；名进行安全监督管理；企业对相关等进行管理，建立合格相关方的名录和档录或档案资料不全的，每缺一项扣1分。 方进行了评估，档案齐全。 案。 企业制定并执行了变更管理执行变更管理制度，对有关人员、机无实施计划的，不得分；未按计划实施的，制度，对有关人员、机构、工艺、构、工艺、技术、设施、作业过程及环境5 每项扣1分。未执行变更管理的，每项扣1分。 技术、设施、作业过程及环境变变更制定实施计划，进行管理。 更制定实施计划，进行管理。 7.5 变更 无变更审批和验收报告的，不得分；未对变应对变更的项目进行审批和验收管企业对变更产生新的风险或更产生新的风险或隐患进行辨识、评估和控制理，并对变更过程及变更后所产生的风险5 隐患进行辨识、评估和控制，但的，不得分；辨识、评估和控制措施不到位的，和隐患进行辨识、评估和控制。 变更审批和验收报告，不得分。 每项扣1分。 5 5 5 5 0 小计 企业二期工程建设时，建设变更安全设施，在建设阶段应经设计阶段应经设计单位书面同意，投单位书面同意，在投用后应经安全管理部未经书面同意就变更的，不得分；未及时备5 用后经安全管理部门书面同意，5 门书面同意。重大变更的，还应报安全生案的，每次扣1分。 并报安全生产监督管理部门备产监督管理部门备案。 案。 380 得分小计 180 公司制定了隐患排查管理制隐患排查管理制度应明确排查的目制度依据缺少或不正确的，每项扣3分；制10 度，明确排查的目的、范围、方10 的、范围、方法和要求等。 度内容缺项的，每项扣3分。 法和要求。 应按照隐患排查管理制度进行隐患未按隐患排查管理制度进行排查的，不得8.1 隐患排查工作。在法律法规、工艺、组织机构公司按隐患排查管理制度进分；有未排查出来隐患的，每处扣2分；未及时20 20 排查 行隐患排查。 发生大的变化时，应及时组织隐患排查。 组织的，每次扣5分。 八、隐患排查 无隐患汇总登记台账的，不得分；无隐患评应对隐患进行分析评估，确定隐患等企业对隐患进行分析评估，15 估分级的，不得分；隐患登记档案资料不全的，15 级，登记建档。 确定隐患等级，登记建档。 每处扣3分。 各类检查缺少一次，扣2分；缺少一类检查企业采用了综合检查、专业8.2 排查企业应规定排查的频次，并采用综合记录，扣2分；检查内容针对性不强，每一个扣检查、季节性检查、节假日检查、范围与检查、专业检查、季节性检查、节假日检20 20 2分；检查记录无人签字或签字不全的，每次扣日常检查等多种方式进行隐患排方法 查、日常检查等方式进行隐患排查工作。 2分。 查工作。 隐患排查的范围应包括所有与生产15 经营场所、环境、人员、设备设施和活动。 范围每缺少一类，扣3分。 企业隐患排查的范围缺少环9 境、活动内容，扣6分。 企业在隐患治理完成后对治理情况进行验证和效果评估。 企业按规定对隐患排查和治应按规定对隐患排查和治理情况进无统计分析表的，不得分；未及时报送的，理情况进行统计分析；企业未向行统计分析并向安监部门和有关部门报15 不得分。 安监部门和有关部门报送书面统送书面统计分析表。 计分析表，不得分。 无安全预警指数系统的，不得分；未对相关根据生产经营状况及隐患排查治理企业未根据生产经营状况及数据进行分析、测算，实现对安全生产状况及发情况，运用定量的安全生产预测预警技隐患排查治理情况，运用定量的8.4 预测展趋势进行预报的，扣2分；未将隐患排查治理术，建立体现企业安全生产状况及发展趋10 安全生产预测预警技术，建立体预警 情况纳入安全预警系统的，扣1分；未对预警系势的预警指数系统，每月进行一次安全生现企业安全生产状况及发展趋势统所反映的问题，及时采取针对性措施的，扣1产风险分析。 的预警指数系统，不得分。 分；未每月进行风险分析的，扣1分。 小计 140 得分小计 公司制定了危险源管理制危险源的管理制度中，明确辨识与评度，明确辨识与评估的职责、方估的职责、方法、范围、流程、控制原则、10 制度中每缺少一项内容要求的，扣2分。 法、范围、流程、控制原则、回9.1 辨识回顾、持续改进等。 顾、持续改进等。 九、危险与评估 应按相关规定对本单位的生产设施源监控 未进行辨识和评价的，不得分；辨识和评价公司对危险源进行辨识和评或场所进行危险源辨识、评价，确定各级25 不充分、不准确的，每处扣2分。 价，辨识和评价充分、准确。 危险源，分级管理。 未进行验证或效果评估的，每项扣2分。 9.2 登记应对确认的重大危险源及时登记建无重大危险源档案资料的，不得分；档案资10 建档与档。 料不全的，每处扣2分。 不参与考评 应根据隐患排查的结果，制定隐患治理方案，对隐患进行治理。方案内容应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求。重大事故隐患20 在治理前应采取临时控制措施并制定应急预案。隐患治理措施应包括工程技术措8.3 隐患施、管理措施、教育措施、防护措施、应急措施等。 治理 应在隐患治理完成后对治理情况进15 行验证和效果评估。 无该方案的，不得分；方案内容不全的，每企业的隐患治理方案缺少经缺一项扣2分；每项隐患整改措施针对性不强的，费和物资、时限两项内容，扣4扣2分；整改措施不落实的，每项扣5分；重大分；重大事故隐患在治理前采取16 隐患未采取临时控制措施并制定应急预案的，每了临时控制措施并制定应急预项扣2分；隐患治理工作未形成闭路循环的，每案。 项扣2分。 15 0 0 105 10 25 备案 应按照相关规定，将重大危险源向安未备案的，不得分；备案资料不全的，每个15 监部门和相关部门备案。 扣5分。 应对重大危险源（包括企业确定的重大危险源）采取措施进行监控，包括技术未监控的，不得分；有重大隐患或带病运行，措施（设计、建设、运行、维护、检查、25 严重危及安全生产的，不得分；监控技术措施和检验等）和组织措施（职责明确、人员培组织措施不全的，每项扣2分。 训、防护器具配置、作业要求等）。 不参与考评 不参与考评 9.3 监控与管理 小计 应在重大危险源现场设置明显的安无安全警示标志的，每处扣5分；内容不全全警示标志和危险源点警示牌（内容包含15 的，每处扣1分；警示标志污损或不明显的，每名称、地点、责任人员、事故模式、控制处扣1分。 措施等）。 未按规定进行检查的，不得分；检查未签字相关人员应按规定对重大危险源进10 的，每次扣2分；检查结果与实际状态不符的，行检查，并在检查记录本上签字。 每处扣2分。 110 得分小计 不参与考评 不参与考评 35 10.1 职十、职业业健康健康 管理 现场查看，生产车间工作环境应符合应按有关要求，为员工提供符合职业生产车间工作环境应符合GBZ2.1-2007和GBZ2.2-2007的要求，有一处不健康要求的工作环境和条件，配备与职业10 GBZ2.1-2007和GBZ2.2-2007的10 符合要求的，扣1分；使用国家明令禁止使用的健康保护相适应的设施。 要求。 设备和材料，不得分。 现场职业危害因素浓度超标3倍以上、噪声对职业危害防护设施应当进行经常强度达到100分贝以上的场所，不得分；其它超性的维护、检修和保养，定期检测其性能标情形，每处扣1分；未安装职业危害防护设施，企业未安装职业危害防护设10 0 和效果，确保其处于正常状态。不能擅自不得分；未建立职业危害防护设施运行台帐的，施，不得分。 拆除或者停止使用职业危害防护设施。 不得分；未正常运行、擅自拆除或者停止使用职业危害防护设施的，每处扣1分。 应当为从业人员配备与工作岗位相无发放标准的，不得分；未及时发放的，不适应的符合国家标准或者行业标准的劳得分；购买、使用不合格劳动防护用品的，不得企业的安全帽不符合标准，不10 动防护用品，并监督、教育从业人员按照分；发放标准不符有关规定的，每项扣1分；员得分。 使用规则佩戴、使用。 工未正确佩戴和使用的，每人次扣1分。 未按规定组织上岗前、在岗期间和离岗前职公司按规定组织上岗前、在按规定组织上岗前、在岗期间和离岗业健康检查的，不得分；体检率低于50%的，不岗期间和离岗前职业健康检查，前职业健康检查，应建立健全职业卫生档10 得分；体检率每少5%，扣2分；无档案的，不建立健全职业卫生档案和员工健案和员工健康监护档案。 得分；每缺少一人一档的，扣2分；档案内容不康监护档案。 全的，每缺一项资料，扣1分。 康复治疗每少一人的，扣5分；未按规定及应对职业病患者按规定给予及时的时调整职业病或职业禁忌症患者到合适岗位的，企业考核年内没有职业病或康复治疗。对患有职业病或职业禁忌症10 每人扣1分；一年内有新增职业病患者的，不得职业禁忌症病例。 的，按规定及时调整到合适岗位。 分。 未定期检测的，不得分；检测的周期、地点、企业按每季度一次对职业危应定期对职业危害场所进行检测、评有毒有害因素等不符合要求的，每项扣1分；结10 害场所进行检测、评价，并将检价，并将检测、评价结果公布、存入档案。 果未公开公布的，扣5分；结果未存档的，一次测、评价结果公布、存入档案。 扣2分。 对可能发生急性职业危害的有毒、有无报警装置的，不得分；缺少报警装置或不害工作场所，应当设置报警装置，制定应能正常工作的，每处扣1分；无应急预案的，扣企业未设置CO报警装置，10 急预案，配置现场急救用品和必要的泄险5分；无急救用品、冲洗设备、应急撤离通道和不得分。 区。 必要的泄险区的，不得分。 各种防护器具未定点存放在安全、便于取用企业将各种防护器具未定点各种防护器具应定点存放在安全、便的地方，不得分；未指定专人保管或未全部定期存放在安全、便于取用的地方，于取用的地方。专人负责定期校验报警装5 校验维护的，不得分；未定期校验和维护的，每并制定安全员保管，定期校验和置和保管、维护各种防护用具，确保其处次扣1分；校验和维护记录未存档保存的，不得维护各种防护用具，将校验和维于正常状态。 分。 护记录存档保存。 未指定专人负责的，不得分；人员不能胜任企业指定专职安全员负责职应指定专人负责职业健康的日常监的（含无资格证书或未经专业培训的），不得分；5 业健康的日常监测及维护监测系测及维护监测系统处于正常运行状态。 日常监测每缺少一次，扣1分；监测装置不能正统。 常运行的，每处扣1分。 0 10 10 10 0 5 5 10.2 职业危害告知和警示 10.3 职业危害申报 小计 11.1 应十一、应急机构急救援 和队伍 企业将工作过程中可能产生与从业人员订立劳动合同（含聘用合未书面告知的，不得分；告知内容不全的，的职业危害及其后果、职业危害同）时，应将工作过程中可能产生的职业每缺一项内容，扣1分；未在劳动合同中写明的防护措施和待遇等如实以书面形危害及其后果、职业危害防护措施和待遇5 5 （含未签合同的），不得分；劳动合同中写明内式告知从业人员,与从业人员订等如实以书面形式告知从业人员，并在劳容不全的，每缺一项内容，扣1分。 立的劳动合同内容符合符合要动合同中写明。 求。 无培训及记录的，不得分；培训无针对性或企业对员工及相关方宣传和应对员工及相关方宣传和培训生产缺失内容的，每次扣2分；员工及相关方不清楚培训生产过程中的职业危害、预过程中的职业危害、预防和应急处理措10 的，每人次扣1分；未将监测结果告知从业人员防和应急处理措施，有培训记录；10 施。 的不得分；现场抽查班组，未收到监测结果通知现场抽查企业将监测结果已告知得的，每次扣1分。 从业人员。 应对存在严重职业危害的作业岗位，未设置标志的，不得分；缺少标志的，每处按照《工业场所职业病危害警示标识》石墨化车间未设置电离辐射5 扣1分；标志内容（含职业危害的种类、后果、3 GBZ158要求，在醒目位置设置警示标志职业危害告知牌，扣2分。 预防以及应急救治措施等）不全的，每处扣1分。 和警示说明。 公司及时、如实的向当地主应按规定，及时、如实的向当地主管未申报材料的，不得分；申报内容不全的，5 管部门申报生产过程存在的职业5 部门申报生产过程存在的职业危害因素。 每缺少一类扣2分。 危害因素。 下列事项发生重大变化时，应向原申未申报的，不得分；每缺少一类变更申请的，企业二期工厂向原申报主管5 5 报主管部门申请变更。 扣2分。 部门申请变更。 110 得分小计 78 建立安全生产应急管理机构或指定企业已建立安全生产应急管没有建立机构或专人负责的，不得分；机构专人负责安全生产应急管理工作，明确职5 理机构；指定专职安全员负责安5 或人员调整未及时变更，每次扣1分。 责。 全生产应急管理工作。 建立与本单位生产安全特点相适应企业建立了与本单位生产安未建立队伍或指定专兼职人员的，不得分；的专兼职应急救援队伍或指定专兼职应5 全特点相适应的专兼职应急救援5 队伍人员不能满足要求的，不得分。 急救援人员。 队伍。 无培训计划和记录的，不得分；未定期训练企业定期组织专兼职应急救定期组织专兼职应急救援队伍和人的，不得分；未按计划训练的，每次扣1分；培5 援队伍和人员进行培训，有培训5 员进行培训。 训科目不全的，每项扣1分；救援人员不清楚职计划和记录。 能或不熟悉救援装备使用的，每人次扣1分。 按《生产经营单位安全生产事故应急企业建立健全生产安全事故没按规定制订应急预案的，不得分；应急预预案编制导则》（AQ/T 9002—2006）要应急预案，符合《生产经营单位案的格式和内容不符合有关规定的，不得分；无求，建立健全生产安全事故应急预案，包安全生产事故应急预案编制导15 作业岗位应急处置方案或措施的，不得分；有关15 括综合预案、专项预案、现场处置方案。则》（AQ/T 9002—2006）要求, 现人员不熟悉应急预案和应急处置方案或措施的，包括铝液遇水爆炸、漏槽、漏炉、中毒、场抽查有关人员熟悉应急预案和每人次扣2分。 火灾、碳素粉尘爆炸等预案。 应急处置方案或措施。 根据2009年《生产安全事故应急预11.2 应案管理办法》（国家安全生产监督管理总急预案 未进行备案的，不得分；未通报有关应急协应急救援预案未到相关安监局令第17号）有关规定将评审或论证后5 0 作单位的，每项扣1分。 部门进行备案，不得分。 的应急预案报当地主管部门备案，并通报有关应急协作单位。 未定期评审或无有关记录的，不得分；未及定期评审应急预案，并根据评审情况时修订的，不得分；未根据评审结果或实际情况未定期对应急预案进行评5 0 进行修订和完善。 的变化修订的，每缺一项，扣1分；修订后未正审，不得分。 式发布或培训的，扣1分。 按应急预案的要求，建立应急设施，每缺少一类，扣2分；台帐不规范，每项扣缺少应急救援物资台账，扣5 3 11.3 应配备应急装备，储备应急物资，建立台帐。 1分。 2分。 急设施、无检查、维护、保养记录的，不得分；每缺公司对应急设施、装备和物装备、物对应急设施、装备和物资进行经常性5 少一项记录的，扣1分；有一处不完好、可靠的，资进行经常性的检查、维护、保5 资 的检查、维护、保养，确保其完好可靠。 扣1分。 养，确保其完好可靠。 未进行演练的，不得分；无应急演练方案和按规定每年组织生产安全事故应急每年组织生产安全事故应急10 记录的，不得分；演练方案缺乏可操作性的，扣10 演练。 演练。 3分；未按演练方案进行的，每次扣2分。 11.4 应急演练 无评估报告的，不得分；评估报告未认真总对应急演练的效果进行评估，修订预企业对应急演练的效果进行5 结问题或未提出改进措施的，扣2分；未根据评0 案或应急处置措施。 评估，无评估报告，不得分。 估的意见修订预案或应急处置措施的，扣2分。 11.5 事故救援 小计 12.1 事故报告 十二、事故报告、调查和处理 12.2 事故调查和处理 小计 发生事故后，立即采取应急处置措未及时启动的，不得分；未达到预案要求的，发生事故后，能立即采取应施，启动相关应急预案，积极开展事故救5 每项扣1分。 急处置措施。 援，必要时寻求社会支援。 发生事故后，能向能波及的通知可能波及的周边区域和人员，向5 未通知或向社会公布信息的，不得分。 周边区域和人员向社会公布信社会公布信息。 息。 应急救援结束后完成善后处理、环境无应急救援报告的，不得分；未全面总结分能全面总结分析应急救援工清理、监测等工作，编制应急救援报告，5 析应急救援工作的，每缺一项，扣1分。 作。 总结应急救援工作。 80 得分小计 发生事故后，主要负责人应立即到现未到现场组织抢救的，不得分；未采取有效企业在考核年内未发生事场组织抢救，采取有效措施，防止事故扩10 措施，导致事故扩大的，不得分；未保护事故现故。 大。并保护事故现场及有关证据。 场及有关证据的，不得分。 按规定及时向上级和有关政府部门报告。报告的内容包括：事故发生单位概况；事故发生的时间、地点及现场情况； 未及时报告的，不得分；迟报的，每起扣2企业在考核年内未发生事简要经过；伤亡人数（包括下落不明的人10 分；报告的事故信息内容与形式与规定不相符故。 数）和直接经济损失；已经采取的措施；的，每处扣2分。 其他应当报告的情况；事故报告后出现新情况的，应当及时补报。 按照事故“四不放过”原则，组织事故调查组或配合有关主管部门对事故进行无调查报告的，不得分；未按“四不放过”原调查、处理。事故调查组应根据有关证据、企业在考核年内未发生事15 则处理的，不得分；调查报告内容不全的，每项资料，分析事故的直接、间接原因和事故故。 扣2分。 责任，提出整改措施和处理建议，编制事故调查报告。 无登记记录的，不得分；管理台帐不规范的，对事故调查报告书、批复、工伤认定企业未建立档案管理台帐，5 每次扣1分；相关的文件资料未整理归档的，每等资料存档。建立管理台帐。 不得分。 次扣1分。 40 得分小计 5 5 5 63 10 10 15 0 35 安全生产标准化绩效评定管理制度制度中每缺少一项要求的，扣1分；制度缺公司制定了安全生产标准化中应明确组织、时间、人员、内容范围、5 5 乏操作性和针对性的，扣1分。 绩效评定管理制度。 方法与技术、过程、报告与分析等要求。 少于每年一次评定的，不得分；无评定报告的，不得分；主要负责人未组织和参与的，不得应每年至少一次对安全生产标准化分；评定报告未形成正式文件的，扣2分；评定企业未安全生产标准化实施实施情况进行评定，并形成正式的评定报10 中缺少元素内容或其支撑性材料不全的，每个扣0 情况进行评定，不得分。 告。发生死亡事故后应重新进行评定。 1分；未对前次评定中提出的纠正措施的落实效果进行评价的，扣2分；发生死亡事故后未及时13.1 绩重新进行安全标准化系统评定的，不得分。 效评定 十三、绩效评定和持续改进 应将安全生产标准化工作评定报告未通报的，不得分；抽查有关部门和人员对现场抽查有关部门和人员对5 3 向所有部门、所属单位和从业人员通报。 相关内容不清楚的，每人次扣1分。 相关内容两人不清楚，扣2分。 未纳入年度考评的，不得分；评定结果每少应将安全生产标准化实施情况的评安全生产标准化实施情况的纳入年度考评一项，扣1分；年度考评每少一个定结果，纳入部门、所属单位、员工年度5 评定结果，纳入部门、所属单位、5 部门、单位、人员的，扣1分；年度考评结果未安全绩效考评。 员工年度安全绩效考评。 落实兑现到部门、单位、人员的，每项扣1分。 应根据安全生产标准化的评定结果和安全预警指数系统，对安全生产目标与未进行安全标准化系统持续改进的，不得13.2 持指标、规章制度、操作规程等进行修改完分；未制定完善安全标准化工作计划和措施的，未进行安全标准化系统持续5 0 续改进 善，制定完善安全生产标准化的工作计划扣1分；修订完善的记录与安全生产标准化系统改进的，不得分。 和措施，实施PDCA循环、不断提高安全评定结果不一致的，每处扣1分。 绩效。 小计 总计 安全生产标准化的评定结果要明确企业未明确与相关方的关下列事项： 系，扣2分。 （1）系统运行效果； （2）系统运行中出现的问题和缺陷，所采取的改进措施； 安全生产标准化的评定结果要明确的事项，（3）统计技术、信息技术等在系统10 8 缺项或评定结果与实际不符，每项扣2分。 中的使用情况和效果； （4）系统各种资源的使用效果； （5）绩效监测系统的适宜性以及结果的准确性； （6）与相关方的关系。 40 得分小计 21 2000 得分总计 1091 得分情况：满分为2000分，不涉及项分数为443分，应得分为1557分，实得分为1091分，折合百分制为70.1分。

受评审企业确认：

负责人：

企业名称（盖章）：XXXX有限公司

年 月 日

2.2 外部评审扣分点及原因说明汇总表

序号 考评类目 考评项目 考评内容 扣分说明 扣分分值 1 一、安全生产目标 1.2 监测与考核 2 一、安全生产目标 1.2 监测与考核 3 二、组织机构和职责 二、组织机构和职责 2.1 组织机构和人员 4 2.2 职责 3.1 安全生产费用 3.2工伤保险 3.2工伤保险 4.1 法律法规、标准规范 5 三、安全投入 6 7 8 三、安全投入 三、安全投入 四、法律法规与安全管理制度 公司有安全目标与指标实施情况的按照制度规定，对安全生产目标和指标检查或监测记录，检查和监测符合制度实施计划的执行情况进行监测，并保存有关规定；对指标落实情况有检查和分析，监测记录资料。 但检查和监测资料不齐全，扣5分。 定期对安全生产目标的完成效果进行企业定期进行效果评估和考核，及评估和考核，及时调整安全生产目标和指标时调整实施计划，调整后的目标与指标的实施计划。评估报告和实施计划的调整、以及实施计划以文件形式颁发，记录资修改记录应形成文件并加以保存。 料保存不齐全扣5分。 每少一次，扣5分；无会议纪要的，扣企业每月召开安全例会，2012年55分；未跟踪上次会议工作要求的落实情况月的安全例会未跟踪上次会议工作要求的或未制订新的工作要求的，扣5分；有未落实情况，扣5分。 完成且无整改措施的，每一项扣2分。 定期对安全生产责任制进行适宜性评未进行安全生产责任制适宜性评审审与更新。 与更新，不得分。 企业安全费用提取比例为每1吨提保障安全生产费用投入，并建立相应使起1元，提起比例过低，不能满足安全用台账。 生产需要，扣5分，企业建立了完整的安全费用使用台账。 缴纳足额的保险费（工伤保险、安全生未缴纳工伤保险，不得分。 产责任险）。 保障受伤员工获取相应的工伤保险待未缴纳工伤保险，不得分。 遇。 每年进行一次职业健康安全方面的合未编制合规性评价报告的，不得分。 规性评价，编制输出合规性评价报告。 5 5 5 10 5 40 20 10 9 四、法律法规与安全管理制度 四、法律法规与安全管理制度 四、法律法规与安全管理制度 五、教育培训 五、教育培训 4.2 规章制度 4.6 文件和档案管理 4.6 文件和档案管理 5.4 特种作业和特种设备作业人员教育培训 5.7 安全文化建设 6.1 生产设备设施建设 10 11 12 13 14 六、生产设备设施 15 6.1 生产设备设六、生产设备设施 施建设 16 六、生产设备设施 6.1 生产设备设施建设 文件管理制度应明确安全生产规章制度和操作规程编制、发布、使用、评审、修订等内容。 文件和档案的管理制度应明确责任部门/人员、流程、形式、权限及各类安全生产档案及保存要求等。 确保安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力。 从事特种作业的人员应按照相关规定取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。 采取多种形式的活动来促进企业的安全文化建设，促进安全生产工作。 主要生产场所消防建设应遵循《建筑设计防火规范》GB50016的规定。对重点防火部位必须通过消防设计审查及公安消防部门竣工验收。 供电主控室、配电值班室、主电缆隧道和电缆夹层，应设有火灾自动报警器、烟雾火警信号装置、灭火装置和防止小动物进入的措施；整流及动力变压器设施应设置防火墙，配电柜及控制屏、电缆沟的所有孔洞和竖井口均应采用防火材料严密封堵。 生产场所必须根据易燃、易爆物质的物理及化学性质，合理设计灭火系统、报警系统及选择灭火设备类型（如非水灭火）。合理布置消防水栓，并保证水量、水压。灭火器的配置应符合《建筑灭火器配置设计规范》 GB50140。 无文件管理制度，不得分。 建立了文件和档案的管理制度, 并发布；未明确具体档案资料、保存周期、保存形式等，扣2分。 缺少环节记录资料的，扣5分。 缺少金属焊接与切割作业人员资格证书，扣10分。 安全文化建设与《企业安全文化建设导则》AQ/T9004不符。 主要生产场所消防建设应遵循《建筑设计防火规范》GB50016的规定，机加工车间包装班处的稻草不符合规定扣4分。 配电值班室未设防小动物进入措施，扣1分；配电值班室的配电柜未用防火材料封堵，扣1分。 10 2 10 10 10 4 2 两处消防水栓数量达不到规定，扣2分。 2 17 六、生产设备设施 6.1 生产设备设施建设 6.1 生产设备设施建设 6.1 生产设备设施建设 18 六、生产设备设施 19 六、生产设备设施 20 6.1 生产设备设六、生产设备设施 施建设 6.1 生产设备设施建设 6.1 生产设备设施建设 6.1 生产设备设施建设 6.1 生产设备设施建设 21 22 六、生产设备设施 六、生产设备设施 23 六、生产设备设施 24 六、生产设备设施 电缆不应和油管、可燃气体输送管道共同敷设在同一沟道内或行架上。 厂区内的坑、沟、池、井，应设置安全盖板或安全防护栏。直梯、斜梯、防护栏杆和工作平台应符合《固定式钢梯和平台安全要求》GB4053.1—3的规定。 产生或使用有毒有害气体的场所，按规定设置气体泄漏检测、报警装置。 厂房的照明，应符合《建筑采光设计标准》GB50033 和《建筑照明设计标准》GB50034的规定。在易燃易爆场所，应采用防爆灯具和开关；有导电粉尘或潮湿的场所采用防水防尘灯。 供电整流机组必须设置自动喷淋消防系统。 下列场所应设置应急照明：供电的主要通道、主控室、室内开关站、整流器室、配电室、水泵房；铸造的厂房、地下室等。 厂址、厂区、厂房建设应符合《工业企业总平面设计规范》GB50187和《碳素生产安全卫生规程》 GB15600的有关规定。 设双回路电源供电，电锻烧炉和罐式煅烧炉冷却水系统、回转窑传动电机、电感应化铁炉冷却水系统、石墨化整流机组冷却水、气站等用电关键设备应设应急电源。 电缆和油管敷设在同一沟道内，不得分，本分值扣完后再加扣5分。 石墨化车间装炉平台无护栏，不得分，加扣5分。 未设置气体泄漏检测、报警装置，不得分，加扣5分。 机加工车间有稻草处未采用防爆灯具和开关，有导电粉尘场所未采用防尘灯，扣6分。 供电整流机组未设置自动喷淋消防系统，不得分。 供电的主要通道和厂房出口2处应设而未设应急照明扣2分。 企业主厂房未进行防震加固，不得分。 企业设了双回路电源供电；石墨化整流机组冷却水未设应急电源，扣2分。 10 10 10 6 5 2 5 2 25 6.1 生产设备设六、生产设备设施 施建设 26 六、生产设备设施 6.1 生产设备设施建设 27 六、生产设备设施 6.1 生产设备设施建设 6.1 生产设备设施建设 6.2 设备设施运行管理 6.2 设备设施运行管理 28 29 30 六、生产设备设施 六、生产设备设施 六、生产设备设施 31 六、生产设备设施 6.2 设备设施运行管理 下列场所应设应急照明： （1）沥青熔化厂房的通道； （2）高楼部； （3）水泵房、油泵房、热媒锅炉房、主控室、调温室、变压器室、配电室、计算机室、调度室、煤气发生站、油库； （4）煅烧炉测温平台、回转窑操作平台、焙烧炉面、装出炉地点； （5）对于需要确保人员安全疏散的出口和通道。 生产高纯石墨制品的石墨化炉必须加罩，烟气应进行处理符合标准后才能排放。串接式石墨化炉炉体应加罩，填充料应采取机械输送；辅料及产品的装、出炉，应采用机械操作。 煅烧炉、石墨化焙烧厂房应设有足够的通风系统，应设置一氧化碳检测及报警装置。 使用煤气、天然气、液化气等的燃烧装置，应有煤气、天然气、液化气紧急切断阀，以及火灾报警器、超敏度气体报警器。 由具备检测资质的部门定期对防雷设施定期检测，确保防雷设施完好、有效。 吊运物行走时，严禁从人的上方通行；在特定的情况下越过主体设备时必须有相应的安全措施并严格执行。 吊钩、吊具应在其额定载荷范围内使用。钢丝绳和链条的安全系数和钢丝绳的报废标准，应符合《起重机械安全规程》GB6067的有关规定。吊运熔融金属的钢丝绳、滑轮等应符合有关规定。 装出炉地点和确保人员安全疏散的通道，两处应设而未设应急照明，扣2分。 2 石墨化炉体无罩，扣2分，烟气未净化排放，扣2分。 4 石墨化焙烧厂房未设置一氧化碳检测及报警装置，不得分。 未设超敏度气体报警器，不得分。. 未定期对防雷设施进行检测，不得分。 吊运物行走时，没有安全措施随意越过主体设备，不得分。 5 5 10 5 石墨化车间及机加工车间内的行车无超重标示，不得分。 10 32 6.2 设备设施运六、生产设备设施 行管理 33 六、生产设备设施 6.2 设备设施运行管理 34 35 36 37 6.2 设备设施运行管理 6.2 设备设施运六、生产设备设施 行管理 6.2 设备设施运六、生产设备设施 行管理 6.2 设备设施运六、生产设备设施 行管理 六、生产设备设施 六、生产设备设施 6.2 设备设施运行管理 6.2 设备设施运行管理 38 39 40 41 42 六、生产设备设施 六、生产设备设施 6.2 设备设施运行管理 6.2 设备设施运六、生产设备设施 行管理 6.2 设备设施运六、生产设备设施 行管理 产生或使用有毒有害气体的场所，设置企业未设置有毒有害气体泄漏报警的泄漏报警装置必须定期校验，保证可靠有装置，不得分。 效，并有定期校验台帐和检查记录。 建立设备设施运行台帐，制定检修、维修计划，并按照计划实施；检修结束，必须企业未制定无检修、维修计划，不进行验收；针对设备设施的运行情况，适时得分。 修改设备、设施的检修、维护、保养的相关管理标准和规范。 企业安全通道未做防滑处理，没有确保安全通道畅通。 设置上安全标志，标示，不得分。 对电气安全绝缘工器具由具备检测资对电气安全绝缘工器具未定期检质的部门进行定期检测，确保其有效性。 测，不得分。 起重设备应装有能从地面辨别额定负车间内的行车无超重标示，不得分。 荷的标识，不应超负荷作业。 厂房起重机滑线应安装通电指示灯或企业未在厂房起重机滑线安装通电采用其他标识带电的措施。 指示灯，不得分。 厂区内的建构筑物、供电接地网及避雷器、计算机设备、油罐等防雷设施应完好、未定期对厂区内的建构筑物、供电有效，并由具备检测资质的部门定期做预防接地网及避雷器做预防性试验，不得分。 性试验。 供电整流机组一次回路避雷器、二次回未定期对供电整流机组一次回路避路操作过电压、浪涌吸收的装置必须完好、雷器、二次回路操作过电压检测，不得有效，并定期检测。 分。 对配电控制盘柜进行定期清灰，端子紧配电室的配电控制盘柜有灰，扣1固。 分。 对感应报警器进行定期检查。 企业未设置感应报警器，不得分。 5 10 5 5 2 2 10 5 1 5 5 煅烧炉、石墨化焙烧厂房的通风系统应企业未设置一氧化碳检测及报警装完好，一氧化碳检测及报警装置应定期检置，不得分。 测。 43 6.3 新设备设施六、生产设备设施 验收及旧设备设施拆除、报废 设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造、拆除和报废，应符合有关标准企业未制定设备设施验收和旧设备规范的要求。更新设备设施验收和旧设备设设施拆除、报废的管理制度，不得分。 施拆除、报废的管理制度及时进行完善、修订。 对以下危险性大的作业，按照相关管理制度严格执行审批手续和签发工作票，安排专人进行现场安全管理，并确保安全措施的落实： （1）危险区域动火作业； （2）进入受限空间作业； 公司未执行审批手续和工作票，不（3）有中毒或窒息环境作业； 得分。 （4）特殊高处作业； （5）大型起重吊装作业； （6）易燃易爆环境作业； （7）特种设备拆除安装、修理作业； （8）交叉作业； （9）其他危险作业。 现场临时用电作业不符合《建设工现场临时用电作业应执行《建设工程施程施工现场供用电安全规范》GB50194，工现场供用电安全规范》GB50194 不得分。 现场各种物料、备品备件、废弃物、工具等堆放、摆放实行定置管理并符合安全卫企业废弃物品堆放不规范，不得分。 生要求。 炭制品堆放应遵守下列规定： （1）原材料、成品、半成品和废料的堆放，应整齐稳固，不得防碍通行和装卸； 企业废物品堆放不规范，不得分。 （2）产品堆放两端头伸缩应保持在100mm内，堆垛内的产品间不得悬空。 10 44 七、作业安全 7.1 生产现场管理和生产过程控制 10 45 七、作业安全 46 七、作业安全 7.1 生产现场管理和生产过程控制 7.1 生产现场管理和生产过程控制 7.1 生产现场管理和生产过程控制 5 10 47 七、作业安全 5 48 49 七、作业安全 七、作业安全 7.2 作业行为管理 7.2 作业行为管理 7.2 作业行为管理 要害岗位及电气、机械等设备，应实行操作牌制度。 50 七、作业安全 51 七、作业安全 7.2 作业行为管理 52 七、作业安全 7.5 变更 53 七、作业安全 7.5 变更 8.2 排查范围与方法 54 八、隐患排查 要害岗位及电气、机械等设备，未挂操作牌就作业，不得分。 企业对变配电等设备的操作、检修供电整流、变配电等设备的操作、检修作业，未执行电力系统“两票”工作制度，作业，严格执行电力系统“两票”工作制度。 不得分。 明确煤气站、石墨化炉、煅烧炉等产生CO气体的危险区域，应两人以上进行作企业未配置便携式一氧化碳报警业，并携带便携式一氧化碳报警仪；按CO仪，不得分。 超标限值规定配戴呼吸器方可工作。 在油、汽等危险化学品贮存场所应有醒目的安全标志，应有防火、防爆、防中毒的安全措施。在剧毒化学品贮存、使用场所还石墨化车间无电离辐射职业告知应有进行危险提示、警示，告知危险的种类、卡，扣1分。 后果及应急措施的标志，符合《工业场所职业病危害警示标识》GBZ158要求。 应对变更的项目进行审批和验收管理，企业对变更产生新的风险或隐患进并对变更过程及变更后所产生的风险和隐行辨识、评估和控制，但变更审批和验患进行辨识、评估和控制。 收报告，不得分。 变更安全设施，在建设阶段应经设计单位书面同意，在投用后应经安全管理部门书2次变更安全设施，未及时进行备面同意。重大变更的，还应报安全生产监督案，扣2分。 管理部门备案。 隐患排查的范围应包括所有与生产经企业隐患排查的范围缺少环境、活营场所、环境、人员、设备设施和活动。 动内容，扣6分。 5 6 5 1 5 2 6 55 八、隐患排查 8.3 隐患治理 56 八、隐患排查 8.3 隐患治理 应根据隐患排查的结果，制定隐患治理方案，对隐患进行治理。方案内容应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求。重大事故隐患在治理前应采取临时控制措施并制定应急预案。隐患治理措施应包括工程技术措施、管理措施、教育措施、防护措施、应急措施等。 应按规定对隐患排查和治理情况进行统计分析并向安监部门和有关部门报送书面统计分析表。 企业的隐患治理方案缺少经费和物资、时限两项内容，扣4分；重大事故隐患在治理前采取了临时控制措施并制定应急预案。 企业按规定对隐患排查和治理情况进行统计分析；企业未向安监部门和有关部门报送书面统计分析表，不得分。 4 15 57 八、隐患排查 8.4 预测预警 根据生产经营状况及隐患排查治理情企业未根据生产经营状况及隐患排况，运用定量的安全生产预测预警技术，建查治理情况，运用定量的安全生产预测立体现企业安全生产状况及发展趋势的预预警技术，建立体现企业安全生产状况警指数系统，每月进行一次安全生产风险分及发展趋势的预警指数系统，不得分。 析。 对职业危害防护设施应当进行经常性的维护、检修和保养，定期检测其性能和效企业未安装职业危害防护设施，不果，确保其处于正常状态。不能擅自拆除或得分。 者停止使用职业危害防护设施。 应当为从业人员配备与工作岗位相适应的符合国家标准或者行业标准的劳动防企业的安全帽不符合标准，不得分。 护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用。 对可能发生急性职业危害的有毒、有害工作场所，应当设置报警装置，制定应急预企业未设置CO报警装置，不得分。 案，配置现场急救用品和必要的泄险区。 10 58 十、职业健康 10.1 职业健康管理 10 59 十、职业健康 10.1 职业健康管理 10.1 职业健康管理 10 60 十、职业健康 10 61 十、职业健康 10.2 职业危害告知和警示 62 十一、应急救援 11.2 应急预案 63 64 65 66 67 68 十一、应急救援 十一、应急救援 十一、应急救援 11.2 应急预案 11.3 应急设施、装备、物资 11.4 应急演练 十二、事故报告、12.2 事故调查和调查和处理 处理 十三、绩效评定和持续改进 十三、绩效评定和持续改进 十三、绩效评定和持续改进 13.1 绩效评定 13.1 绩效评定 69 13.2 持续改进 应对存在严重职业危害的作业岗位，按照《工业场所职业病危害警示标识》GBZ158石墨化车间未设置电离辐射职业危要求，在醒目位置设置警示标志和警示说害告知牌，扣2分。 明。 根据2009年《生产安全事故应急预案管理办法》（国家安全生产监督管理总局令应急救援预案未到相关安监部门进第17号）有关规定将评审或论证后的应急行备案，不得分。 预案报当地主管部门备案，并通报有关应急协作单位。 定期评审应急预案，并根据评审情况进未定期对应急预案进行评审，不得行修订和完善。 分。 按应急预案的要求，建立应急设施，配缺少应急救援物资台账，扣2分。 备应急装备，储备应急物资，建立台帐。 对应急演练的效果进行评估，修订预案未根据评估的意见修订预案，扣2或应急处置措施。 分。 对事故调查报告书、批复、工伤认定等企业未建立档案管理台帐，不得分。 资料存档。建立管理台帐。 应每年至少一次对安全生产标准化实企业未安全生产标准化实施情况进施情况进行评定，并形成正式的评定报告。行评定，不得分。 发生死亡事故后应重新进行评定。 应将安全生产标准化工作评定报告向现场抽查有关部门和人员对相关内所有部门、所属单位和从业人员通报。 容两人不清楚，扣2分。 应根据安全生产标准化的评定结果和安全预警指数系统，对安全生产目标与指未进行安全标准化系统持续改进标、规章制度、操作规程等进行修改完善，的，不得分。 制定完善安全生产标准化的工作计划和措施，实施PDCA循环、不断提高安全绩效。 2 5 5 2 2 5 10 2 5 70 十三、绩效评定和持续改进 13.2 持续改进 安全生产标准化的评定结果要明确下企业未明确与相关方的关系，扣2列事项： 分。 （1）系统运行效果； （2）系统运行中出现的问题和缺陷，所采取的改进措施； （3）统计技术、信息技术等在系统中的使用情况和效果； （4）系统各种资源的使用效果； （5）绩效监测系统的适宜性以及结果的准确性； （6）与相关方的关系。 2 扣分合计 446 2.3 评审得分

评审项目与分值（按13个类目分别列出）： 元素名称 一、安全生产目标 二、组织机构和职责 三、安全投入 四、法律法规与安全管理制度 五、教育培训 六、生产设备设施 七、作业安全 八、隐患排查 九、危险源监控 十、职业健康 十一、应急救援 十二、事故报告、调查和处理 十三、绩效评定和持续改进 小计 标准分值 50 60 80 190 120 600 380 140 110 110 80 40 不涉及分值 0 0 0 0 0 220 148 0 75 0 0 0 应得分 50 60 80 190 120 380 232 140 35 110 80 40 实际得分 40 45 15 158 100 216 180 105 35 78 63 35 得分率 80.0% 75.0% 18.8% 83.2% 83.3% 56.8% 77.6% 75.0% 100.0% 70.9% 78.8% 87.5% 40 2000 0 443 40 1557 21 1091 52.5% 70.1% 标准化得分值： 标准满分_2000_分，实得分_1091 分，不参与考评项分为 443 分，得分_70.1 分。 计算公式：标准化得分值（百分制）＝[各项目实得分之和÷(2000－不参与考评分数之和)]×100。 第三章 评审结论

3.1 评审综述

1、目标制定、分解和量化考核及其实现与管理情况： 受评审方建立了安全生产目标管理制度，基本上建立起了安全生产目标管理体系，对安全生产目标的分解及目标完成情况效果的评估和考核需进一步加强。 2、安全生产标准化组织机构和职责的建立与落实情况： 受评审方配备了专职安全管理人员，安委会每月召开一至三次安全专题会，对提出的问题有解决和跟踪方案；需对安全生产责任制的内容结合部门、岗位工作实际定期进行适应性评审与更新。 3、安全生产投入情况： 受评审方建立了安全生产费用提取与使用管理制度，制度中安全生产费用提取比例为1元/吨，提取比例过低，不能满足安全生产要求，下一步需提高提取比例；受评审方能按要求提取和使用安全生产费用，查2012年1-12月份计提安全专项费用为113900元，分类支出；截止2012-11-31 累计107800元（职业健康体检、消防器材维修费、劳保用品、防护栏、安全色涂刷、标识、检测、教育培训等）；有安全费用使用计划，没发现有超范围使用的情况。 受评审方建立有员工工伤保险与安全生产责任保险管理制度，受评审方没有及时缴纳员工工伤保险，下一步需缴纳。 4、法律法规与标准的识别与获取情况，安全管理制度与安全操作规程的制定与落实情况： 受评审方识别和获取了适用的法律法规清单，有电子版本文件，应进一步加强对新颁布（或修订）的法律法规的识别评价并及时融入到安全生产管理制度中。 受评审方建立了安全生产管理制度，符合考评要求，管理制度的内容与实践基本相符；安全生产管理制度部分内容不完善，需增加文件管理、新设备设施验收管理和旧设备设施拆除报废管理等制度。 受评审方岗位安全操作规程齐全，内容基于岗位特定的风险分析、评估和控制，已发放至各个操作岗位；需加强对安全操作规程的评估与修订。 受评审方有安全记录与档案管理制度，并已发布，制度内容全面，明确了具体档案资料、保存周期、保存形式，档案管理规范，记录基本齐全。 5、安全教育培训的实施情况： 受评审方建立了安全教育培训管理制度，制定了安全教育培训计划，基本上能按计划进行，新入厂员工进行了三级安全教育培训，对转岗、离岗员工进行相关的教育培训。 受评审方主要负责人及安全管理人员经保山市安全生产宣传教育中心培训，取得了安全管理资格证书。 受评审方在岗特种作业人员和特种设备作业人员5人，均持证上岗，涉及工种有电工、起重工、叉车作业， 到期均已及时检审；金属焊接与切割作业方面无持证人员，需增加相应人员。 受评审方的安全文化建设与《企业安全文化建设导则》AQ/T9004不符，需进一步加强。 6、生产设备设施的建设、现场管理以及检维修情况： 受评审方一期生产线于2006年7月全部建成投产，二期年产15000万吨石墨电极生产于2008年底全部建成投产。 受评审方有“三同时”管理制度并严格按该制度执行。 受评审方厂区布置和主要车间的工艺布置，设有安全通道，安全通道需作防滑措施，并设置标志、标识；厂区主要建（构）筑物的防火最小安全间距、防雷设施及部分安全防护装置需进一步完善；石墨化车间装炉平台需增加安全防护栏；石墨化车间厂房屋顶需做防震加固处理；车间内的行车需增加限重标示；需由具备检测资质的部门定期对防雷设施进行检测；应设置一氧化碳等有毒有害气体检测及报警装置。 受评审方设备设施配套齐全，现场设备设施管理制度齐全、检修、维护、保养管理制度齐全，管理较规范。 受评审方有设备安全管理制度，按规定要求对强制检定的特种设备、仪器及防雷设施进行检验、检测，有检验报告及台账记录；受评审方需完善新设备设施验收和旧设备设施拆除、报废的管理制度。 7、作业现场的管理与控制情况 受评审方按照要求建立了危险作业的作业安全管理制度，明确了责任部门、人员、许可范围、审批程序、许可签发人员等内容，可操作性强，下一步需对危险作业执行操作票或工作票制的工作；受评审方对作业现场和生产过程、环境存在的风险和隐患进行了辨识和评价，制定了相关的控制措施。 生产中的石墨化炉按规定设置了防护栏，生产现场中设备裸露的转动部分安装了防护罩；石墨化炉、机加工车间设置了警告标识，附近的作业人员按要求佩戴相应劳保用品；机加工车间设置了抽风管道收尘设备；与装运等相关方签订了安全生产协议并按规定管理，保证了作业现场的安全文明生产。 石墨化车间需增加电离辐射职业告知卡；现场临时用电作业需执行《建设工程施工现场供用电安全规范》GB50194；厂区的废弃物堆放、摆放需实行定置管理并符合安全卫生要求；需按需要进一步完善对相关方的评价和监督；生产现场起重机及装卸处的叉车需设专人指挥。 随着各项改进措施的落实，要加强对变更过程风险或隐患的辨识、评估和控制。 8、隐患排查与治理情况： 受评审方建立了隐患排查管理制度，制定了隐患排查工作方案，编制多种检查表，利用多种检查方法，检查面覆盖比较全面，检查结果均为一般性隐患，没有发现重大事故隐患，需加强隐患排查结果治理方案工作和隐患排查及治理情况的统计分析。 9、危险源辩识评估与监控等管理情况： 受评审方建立有重要危险源管理制度，制度内容符合要求，对各工作涉及的重要危险源进行辨识，评价，共辨识了重要危险源6项，有控制措施，辨识覆盖工作和活动。 受评审方应在危险源现场设置明显的安全警示标志；需进一步在危险源现场增加警示牌。 10、职业健康管理情况： 受评审方关注员工职业健康，建立了职业危害防治管理制度，按规定对作业场所的粉尘进行处理，石墨化车间作业场所烟尘无组织排放，需加强监测及治理。对员工加强教育和劳动防护用品的使用方法及配戴检查，需使用符合标准的安全帽；员工体检按规定进行，未查出职业病病例；受评审方进行了职业危害申报。 11、应急救援体系的建立及应急预案与演练等实施情况： 受评审方建立了完整系统的生产安全事故综合应急预案，包括综合应急预案和2个专项应急预案，定期组织专兼职应急救援队伍和人员进行培训和应急演练，需对演练提出的问题进行整改。 受评审方《生产安全事故综合应急预案》未按要求进行评审及报当地安监部门备案，下一步需按要求补充完善。 12、事故报告、调查和处理情况： 受评审方建立了“事故、事件管理制度”，明确了责任和要求，日常有对相关单位的事故案例学习吸取教训。 公司近几年未发生重伤以上的安全生产事故。 13、绩效评定与持续改进的实施情况： 受评审方建立了“安全绩效监测制度”，能通过开展自评活动，发现体系中的不足，需不断的持续改进。

3.2 安全生产标准化评审存在问题整改建议表

序号 考评内容 存在问题 整改措施建议 建议定期对安全生产责任制进行适宜性评审，做好评审记1 2.2 未进行安全生产责任制适宜性评审与更新。 录；根据评审内容更新安全生产责任制，保证安全生产责任制的适用性，将最新安全生产责任制以文件形式下发。 2 3 4 5 6 3.1 3.2 4.2 4.3 5.7 安全费用提取比例过低，不能满足安全生产需要。 未缴纳工伤保险。 无文件管理制度。 缺少气焊工特种作业证。 安全文化建设与《企业安全文化建设导则》AQ/T9004不符。 石墨化车间装炉平台无护栏。 建议企业按公司生产值的0.2%提取安全生产费用。 到隆阳区劳动与社会保障局缴纳员工工伤保险。 建议寻找相关资料或网上下载，根据企业自身情况修改完善。 到保山市安全生产监督管理局报名培训。 企业依据《企业安全文化建设导则》AQ/T9004，采取多种形式的活动来促进企业的安全文化建设，促进安全生产工作。 依据《固定式钢梯和平台安全要求》GB4053.1—3的规定，设置石墨化车间装炉平台无护栏。 根据《碳素生产安全卫生规程》GB15600的要求堆放废弃物。 根据《工业企业总平面设计规范》GB50187和《碳素生产安全卫生规程》 GB15600，对厂房屋顶作防震加固处理。 依据《起重机械安全规程》GB6067的有关规定，对车间内的行车设置超重标示。 7 6.1 8 6.1 企业废物品堆放不规范。 9 6.1 企业石墨化车间厂房屋顶应作防震加固处理 10 6.2 行车无超重标示。 11 6.2 企业安全通道应做防滑处理并设上安全标志、标示。 根据《安全标志及其使用导则》GB 2894的要求，对安全通道做防滑处理并设置安全标志、标示。 根据《建设工程施工现场供用电安全规范》GB50194的有关要求，规范现场临时用电作业。 根据《工业场所职业病危害警示标识》GBZ158的要求，在石墨化车间设置电离辐射职业告知卡。 根据GB2811-2007购买合格的安全帽。 根据2009年《生产安全事故应急预案管理办法》（国家安12 7.1 企业临时接线不符合规范。 13 14 7.3 10.1 石墨化车间无电离辐射职业告知卡。 企业安全帽不符合标准。 15 11.2 应急救援预案未进行评审备案。 全生产监督管理总局令第17号）有关规定将评审后的应急预案报保山市安全生产监督管理局备案，并通报有关应急协作单位 说明: 企业需在承诺时间内完成本表不符合项的整改，其余不符合项由企业制定整改计划及措施，逐步持续整改。

3.3 不符合项整改说明

2012年12月22日xxxx安全评价有限公司出具现场评审发现存在主要问题整改清单，被评审方在承诺时间内按照相关要求进行整改完善，整改结束后由企业向xx区安全生产监督管理局提出申请进行现场验证，企业将验证结果反馈给xxxx安全评价有限公司该项目评审组。

3.4 评审结论

XXXX安全评价有限公司评审组分为文件资料组和现场组两个组，按XXXX企业安全生产标准化评定标准13个要素，对XXXX有限公司各管理部室、车间、班组等进行现场评审，评审结果为：标准满分2000分，不参与考评69项，不参与考评项分为443分，实际参加评审项目184项，应得满分1557分，实际得分1091分，折合百分制得分为70.1分，现场评审符合安监总管四[2011年]84号文考评办法三级得分标准。

结论：XXXX有限公司达到国家安全生产标准化三级标准。

第四章 现场评审结论与等级推荐意见

4.1 现场评审结论

此项无正文，现场评审结论见附件。

4.2 等级推荐意见

xxxx有限公司按有关要求组织开展安全生产标准化工作，并自评达标；考核年度内未发生较大事故或累计死亡三人以上及以上的生产安全事故。

根据上述评审结果和《xx企业安全生产标准化评定标准》的规定，xxxx有限公司实际得分：x分，达到企业安全生产标准化三级企业标准，推荐xxxx为安全生产标准化三级企业。

第五章 其它需要说明的问题

安全生产标准化管理系统的建设，注重科学性、规范性和系统性，立足于危险源辨识和风险评价，充分体现风险管理和事故预防的思想，并与企业其他方面的管理有机结合，坚持全方位、全过程、全员参与。同时，安全生产标准化管理是一项长期保持，贯穿于企业生命全过程的管理系统。因此，企业应根据安全生产标准化PDCA循环管理的理念，评审结束后，企业应安排专门的部门、人员持续开展安全生产标准化工作，生产（作业）现场每一个环节都应严格按安全生产标准化元素要求控制实施。做到岗位、班组、车间、公司、三级安全生产标准化达标。安全管理过程控制所有环节应有真实、有效、清晰的文字记录并能根据记录查到计划、执行、检查、总结评估的与安全管理有关的所有责任人。

第六章 附件