风险评估规范

风险评估标准

1.0目的

建立风险评估标准的目的在于为IT安全解决方案提供依据和参考。

2.0适用范围

适用于公司所有IT安全的风险分析和评估。

3.0参考

1.《Informationtechnology-Securitytechniques--EvaluationcriteriaITsecurity》ISO/IEC15408-3

2.《计算机信息系统安全保护等级划分准则》GB17859-1999 4.0定义 保密性(confidentiality):使信息不泄露给非授权的个人、实体或进程,不为其所用 完整性(integrity):信息系统中的数据与在原文档中的相同，未遭受偶然或恶意修改/破坏时所具有的性质；或者信息系统中的系统不能被非授权破坏或修改的性质

可用性(Availability):被授权实体所需的资源可被访问与使用，即攻击者不能占用相关资源而阻碍授权者的工作 抗抵赖性(repudiation):防止在通信中涉及到的那些实体不承认参加了该通信 可审查性：有依据、有手段地对出现的信息安全问题提供跟踪和调查

5.0内容

5.1安全风险评估的基本步骤

确定需保护的资源，找出该资源的安全弱点和可能有的安全威胁，得出安全风险等级。然后列举可采取的降低风险的对策，直至风险减小至安全需求允许的范围。

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下图显示了风险评估中的各要素和工作步骤的关系：

1明确需安全保护资源 5.1.2评估脆弱性，包括： 1.场所安全 2.安全流程 3.系统安全 4.网络安全 5.应用安全 5.1.3评估威胁 5.1.4列举安全对策 5.1.5损失评估 5.1.6确定风险等级

5.2细则

5.2.1明确需安全保护资源

网络设备：交换机、路由器、HUB、网络布线等

2.计算机设备：个人计算机、便携机、网络服务器、文件服务器、工作站等 3.存储介质；软盘、硬盘、磁带、光盘、MO等

5.1.

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4.软件：操作系统、数据库、工具软件、办公平台软件、开发用软件等

5.网上应用系统：EMail系统、InternetProxy服务、Notes系统、MRPII、SAP、HR、WWW、FTP等 6.网络服务：DNS、DHCP、WINS、网络路由服务等 7.数据资料：电子文档、数据库等 5.2.2评估脆弱性

使用最好的测试工具和技术、使用不同的工作方法，对公司的整体资源系统的安全进行评估和审查（从技术和管理两方面），找出存在的安全隐患。 1.场所安全评估

1)对公司场所安全评估，信息安全监控须包含硬件监控。 2)对公司信息安全部安全措施及相关文件评估，包括：场所安全、存储介质安全、硬件安全、紧急事故处理和信息保护等。

3)分析公司安全标准并与业界最佳实践标准进行比较。 4)总结安全措施优缺点及措施实用性。 2.安全流程评估

1)评估公司的安全管理流程的效率及效用，评估查安全信息保障系统是否真正保护了至关重要的业务信息，评估管理流程和安全技术是否同时在各方面发挥作用。 2)针对已有的信息安全标准或规则，通过相关安全接口人员了解情况，审查各监控环节以确认该环节能够履行监控职责。 3)对各环节中所使用的IT安全监控系统评估：安全决策，组织结构，硬件监控，资产评估及控制，系统安全监控，网络和计算机管理，业务连续性，应用程序发展和维护，以及服从性。 4)与业界相比对，对所收集到的信息进行分析。 5)总结系统优势及弱势，推荐改进方法，以完善安全系统，降低风险。 3.系统安全评估 1)评估公司一系列全面办公解决方案、数据库服务器、文件和打印服务器、应用程序服务器，找出系统弱点。

2)找出公司主要系统平台（如：UNIX,Windows/NT）和一些捆绑销售的组件（如：MicrosoftExchange,LotusNotes,COBRA,Tivoli）的弱点所在。 3)从技术和管理两方面进行评估：

a.技术审查对每一个组件的机制进行真实性、可靠性、可审查性、保密性、适用性检验，并根据公司书面文件对其进行核查及预警。

b.管理审查包括听取管理员意见，对该组件相关的书面文件、标准和措施进行审查。这将保证公司

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能够发现来自于公司内部或外部的能越过安全监控的潜在威胁。

5)对系统软件和组件的配置文件是否能让授权用户正常登录进行审查，同时阻止和发现非授权用户的登录企图。

6)对安全管理监控作以下方面的综合审查：计划、组织、人事、资产分类和监控、硬件监控、资产监控、网络及计算机管理、业务连续性、系统发展和维护、适用性等。 4.网络安全评估

1)对公司网络平台的安全设计情况（路由器、防火墙、网络服务器、应用程序服务器等）进行审查，以确定是否有些功能会存在安全问题。将不受信任的、外部的网络与内部的、受信任的网络和系统隔离开来。

2)(根据情况需要）模拟入侵者的攻击，必须以可控制的安全的方式进行。模拟三个方面非法进入内部网络：低水平的单个黑客，有一定能力的黑客小分队，有高度动机的专家黑客队伍。 3)检查系统的配置和管理以及可能在将来引起新的安全问题的因素。评估内容可以根据需要裁剪，包括系统平台、网络连接、软件和数据库。

4)在技术和管理层面综合性地检查网络方案。技术检查包括多方面的入侵测试和配置分析，全面了解网络解决方案的长处和不足。管理检查包括访问管理者和检查安全文件。 5.应用安全评估 1)全面评估应用程序的：体系结构、设计及功能；开发和维护过程；运行过程及包括运行平台在内的技术组件；使用的网络服务及数据库或使用的运行平台服务。

2)对应用所采用的过程和技术进行审核，以保证主应用程序的安全性和保密性要求。对应用程序新的安全代码和支持基础结构的服务进行审核，检查影响生产环境完整性的一般错误。 3)复查应用程序安全和保密的要求、体系结构规范、功能规范和测试计划。

4)分析所选择应用程序代码，找出有关代码中的脆弱性。

5)分析操作系统平台、数据库、网络、以及该应用程序可能调用的安全和保密服务。 6)对现有基础结构中的部件和过程的安全和保密性进行确认。 7)复查客户与安全和保密政策以及相关标准的程序和过程。 5.2.3评估威胁

当需要保护的资源被确定后，进一步则需确定所需保护资源存在的威胁。

1.查非授权访问：如没有预先经过同意就使用网络或计算机资源被看作是非授权访问。如：有意避开系统访问控制机制，擅自扩大权限，越权访问信息。

2.查信息泄漏：是否敏感数据在有意或无意中被泄漏出去或丢失。如：信息在传输中或在存储介质中丢失或泄漏，通过隐蔽通道窃取机密信息等。

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3.查数据完整性：如非法窃得数据使用权，修改或重发某些重要信息，恶意添加、修改数据，干扰用户的正常使用。

4.查拒绝服务攻击：查潜在的对网络服务进行干扰的活动，该活动可能造成系统响应减慢甚至瘫痪，影响正常用户进入网络系统或不能得到相应的服务。 5.2.4列举降低风险的对策

为保护公司网络资源，采取怎样的控制措施，应根据损失的风险概率、控制的费用、控制后的变化率以及公司在安全防护上所能投入的财力确定。

降低风险的对策主要从三个方面考虑：严格的安全管理、运用先进的安全技术、一套威严的管理制度和标准。 1. 风险对策举例：

采用一些复合安全技术，如防火墙，单点登录方案，中央安全管理方案以及公共秘钥等。 每周进行策略顺应性测试----检查与方针相符的网络服务是否可用，寻找一般的网络漏洞并检查提供互连网连接的域名系统（DNS）的内容。

每月进行脆弱性测试----用一切方法搜寻所有已知的漏洞和未被授权的服务，使用各种专门的安全工具来模仿黑客的攻击方法。

在进行每周和每月测试的同时，选购一些强有力的补充监控服务，以显着减少处理互连网不速之客侵入的响应时间。对恶意活动进行24x7x365的监视。 1)在网络和主服务器中配置、布置监视测试仪。使用工业上领先的入侵侦察软件，扩大安全策略，防止安全侵犯。 2)培训专业的安全管理人员，当有怀疑的活动发生时，进行调查和警告，有效的事故处理，及时的安全预警和协调。 3)在关键业务服务器上建立入侵侦察软件，分析运行记录和系统文件，侦察安全侵犯或滥用。 4)与安全事故反应机构建立联系，以便尽快得到良好的安全服务。

5)建立拒绝服务告警系统，对拒绝服务攻击、潜在的入侵和类似问题作出快速反响，同时，检查配置和系统管理，防止可能导致的信息泄露和拒绝服务。 5.2.5损失评估

在通过分析资源存在的威胁和隐患并确定出其安全等级后，根据公司对安全要求的侧重点，列出相应的损失及代价。在采取控制措施之前，预估可能发生的损失及可能发生损失的概率，预估通过采取控制措施和投入成本后的收益。

要确定资源的可能损失，需运用定期总结、抽样统计等办法，也可根据一些经验值和问卷调查的结果来定。

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5.2.6评估风险等级威胁x脆弱性 风险=——————x影响保护措施

确定资源的风险等级，为采取控制措施提供参考。风险分析概念公式如下：

该关系式是量化实际系统风险值的基础。可以利用适当的变量和比例因素提供不同的风险参数，控制特定系统的风险。