试卷总分：30答题时间：30分钟
一、综合题(本题共15题。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。1.
某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由()承担。[2分]-----正确答案(正确答案：A)A甲
B该期货公司C甲和期货公司D都不承担保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请辉煌会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送()。[2分]-----正确答案(正确答案：C)A中国人民银行B中国证监会
C中国证监会和财政部D中国证监会或财政部某期货交易所经国务院的批准而解散，据此分析该交易所结算的原因可能是()。[2分]-----正确答案(正确答案：AC)A章程规定的营业期限届满B因经营效益不好而关闭
C会员大会或者股东大会决定解散D中国证监会决定关闭
甲期货公司的许可证的副本不小心遗失，根据规定，该公司应当()。[2分]-----正确答案(正确答案：BC)A被吊销从事期货业务的资格
B30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废C持登载声明向中国证监会重新申领D直接向中国证监会重新申领
5.
甲被选举成为某期货公司的董事，根据规定，任职前证监会的派出机构可以采取()方式对其进行审查。[2分]-----正确答案(正确答案：BCD)A资格考试B审核材料C考察谈话D调查从业经历
6.
唐某是某期货公司期货从业人员，在工作中唐某由于多次从事违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是()。[2分]-----正确答案(正确答案：B)A中国证监会B中国期货业协会C期货交易所D期货公司
7.
某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有()。[2分]-----正确答案(正确答案：AD)A公司董事会应该提前通知本人B公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务
C公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人名单书面报告中国证监会D王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
8.
由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是()。[2分]-----正确答案(正确答案：ABCD)
A该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓
B该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件C该公司拟迁人的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要D该公司应当符合持续性经营规则小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是()。
2.
3.
4.
9.
[2分]-----正确答案(正确答案：C)A由小张承担B由期货公司承担
C如果小张已有交易经历，可以免除期货公司的责任D即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任
10.王某为某期货公司的期货从业人员，在从业过程中，王某下列()行为中构成不正当竞争行为。
[2分]-----正确答案(正确答案：ABCD)
A虚构信息，夸大自己业务能力
B谎称另一期货公司信誉度差，教唆客户不要让该公司代理期货业务C声称其他同业者都是徒有其名
D与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到10%的提成
由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答11～15题：
11.若期货公司欲申请停业.应当妥善处理()。[2分]-----正确答案(正确答案：ABD)
A客户的保证金或者其他财产B清退客户C成立清算组D转移客户
12.该期货公司申请停业时，应当向证监会提交以下()材料。[2分]-----正确答案(正确答案：ABC)
A停业申请书
B处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告C停业决议文件
D期货业协会规定的其他材料
13.如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取以下()措施。
[2分]-----正确答案(正确答案：C)A接管该期货公司B申请期货公司破产C注销其期货业务许可证D延长停业期间
14.由于受到地震的影响，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对
此，下列说法正确的是()。[2分]-----正确答案(正确答案：ABCD)A该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓
B该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件C该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要D该公司应当符合持续性经营规则
15.期货公司迁入新址后，由于经营不善，不得不停止其所属的一个营业部，依照《期货公司管理办法》规定，期货
公司应当向中国证监会派出机构提交()申请材料。[2分]-----正确答案(正确答案：ABCD)
A终止营业部申请书
B拟终止营业部的决议文件
C关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告D中国证监会规定的其他材料
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