一、风险管理目的
1.试图系统化地瓦解不确定因素对工程打算(质量、预算、进度、资 源安排等)的威逼。
2.通过风险的管理变被动的面对风险，即消防状态为主动面对风险， 即钓鱼状态。
3.知道什么是紧急大事，让我们能够依据 FIRST THING FIRST 的原则 处理紧急大事。
二、风险管理与工程管理的关系
1.从工程的时间、 质量和本钱目标来看， 风险管理与工程管理的目标 是全都的， 即通过风险管理来降低工程进度、 质量和本钱方面的风险， 实 现工程管理目标。
2.从工程范围管理来看， 工程范围管理的主要内容包括界定工程范围 和对工程范围变动的掌握。 通过界定工程范围， 避开遗漏而产生风险。 风 险管理可以通过对风险的识别、 分析来评价变更的不确定性， 从而向工程 范围管理提出任务。
3.从工程打算的职能来看，风险管理为工程打算的制定供应了依据。 工程打算考虑的是将来， 而将来必然存在着不确定因素。 风险管理的职能 之一是削减工程整个过程中的不 确定性，这有利于打算的精确执行。
4.从工程沟通掌握的职能来看， 工程沟通掌握主要是对沟通体系发展 监控， 特殊要留意往往消失误会和冲突的职能及组织间的接口， 这些可以 为风险管理供应信息。反过来， 风险管理中的信息又可通过沟通体系传 输给相应的部门和人员。
5.以工程实施过程来看， 不少风险都是在工程实施过程中由潜在变为 现实的。 风险管理就是在风险分析的根抵上， 拟定出详细的应对措施， 以 消退、缓和、转移风险，利用有利时机避开产生新的风险。
三、风险管理打算
1.风险管理打算主要说明如何把风险分析和管理步骤应用于工程治 理之中。
2.风险管理打算应具体地说明风险识别、 风险估计、 风险评价和风险 掌握过程所涉及的方方面面以及如何评价工程整体风险。
四、风险管理的根本原理
五、风险识别的方法
(1)文件资料审核
从工程整体和具体的范围层次两个方面对工程打算、工程假设条件和 约束因素、以往工程文件资料审核中识别风险因素。
(2)信息采集整理
1)头脑风暴法
2)访谈法
3)SWOT 技术
(3)流程图法
流程图是将工程全过程， 按其内在的规律关系制成流程图。 针对流程 中的关键环节和薄弱环节发展调查和分析， 找出风险存在的原由， 从中发 觉潜在 风险的威逼，分析风险发生后可能造成损失和对工程全过程造成 的影响有多大。
(4)工作分解构造 识别风险先要弄清晰工程的组成、各组成局部的性 质、 它们之间的关系、 工程同环境之间的关系， 这些可利用工作分解构造 来完成。
六、工程风险掌握
1.工程风险掌握就是在风险大事发生时， 实施风险管理打算中预定的 应对措施。
风险掌握的依据包括： 风险管理打算、 实际发生了的风险大事和随时 发展的风险识别结果。
风险掌握的手段除了风险管理打算中应对措施外还应有依据实际状 况确定的权变措施。
2.工程风险监控
工程风险监控就是跟踪已识别的风险，监视剩余风险和识别新的风险， 保证风险打算的执行，并评估消减风险的有效性。
风险监控上建立在工程风险的阶段性、渐进性和可控性根抵上的一种 管理工作。 通过对工程风险的识别和分析， 以及对风险信息的采集， 就可 以实行正 确的风险应对措施，从而实现对工程风险的有效掌握。
七、风险监控的技术和方法 ⑴建立工程风险监控体系 风险监控的方
针、工程风险掌握的程序、工程风险责任制度、工程风险信息报告制度、 工程风险预警制度和工程风险监控的沟通程序等。
⑵工程风险审核
工程风险审核上确定工程风险监控活动和有关结果是否符合工程风 险管理打算和工程风险应对打算的安排， 以及这些安排是否有效地实施并 适合于到达 预定目标的、有系统的检查。工程风险审核是开展工程风险 监控的有效手段， 也是作为改良工程风险监控活动的一种有效机制。
⑶挣值分析
挣值分析就是将打算工作与实际完成工作发展比拟，从而确定是否符
合打算费用和进度的要求。 假如产生偏差较大， 则需要进一步对工程的风 险发展 识别、评估和量化。
⑷附加风险应对打算 工程实施过程中，假如消失了事前未预料到的 风险，或者该风险对工程目
标的影响较大， 而且原有的风险应对措施又缺乏以对付时， 为了掌握 风险，有必要编制附加风险应对打算。
⑸工程风险评价 工程风险评价按评价的阶段不同可分为： 事前评价、 事中评价、 事后评价和跟踪评价； 按工程风险管理的内容不同可分为： 设 计风险评价、风险管理有效性评价、设备安全牢靠性评价、行为风险评价、 作业环境评价、工程筹 资风险评价等；按评价方法不同可分为：定性评 价、定量评价和综合评价。
八、风险监控方法:
1) (1)建立工程风险监控体系
(2)工程风险审核
(3)偏差分析
(4)附加风险应对打算
(5)工程风险评价
2) 风险应对打算的执行
风险应对打算是整个工程管理打算的一局部， 其执行与其他打算的执 行具有共同之处， 只是风险大事一旦产生， 其后果是严峻的； 而且有些风
险大事有可能是蓦地发生。
因此， 必需赐予更多的关注， 要将风险应对措施落到实处； 其次在组 织上发展落实， 如对风险的分析、 跟踪、反应、决策由哪些部门和人负责。
在编制风险应对打算时， 很难预见到一切变化的因素， 因此， 惟独通 过调度工作，才干保证应对打算的顺当开展和打算任务的全面完成。
3)风险应对打算的更新
在风险应对打算执行过程中， 假如所发生的风险大事是事先未曾经项预 料到的， 或者其后果比预期的严峻， 风险应对打算中预定的应对措施无法满 意要 求时，必需调整或者更新原有的风险应对打算，使之能适应新的状况， 尽量 削减风险导致的损失。
4 风险的防范和掌握
风险的防范和掌握涉及到这样几个问题： 风险怎样在业主和承包商中 间发展合理的安排； 怎样尽可能的降低风险发生的概率和减小可能带来的 损失；有那些风险防范和掌握手段等。
4．1 风险安排的方法
M. Osama Jannadia、Sadi Assaf、A. A. Bubshait、Allam Naji[6] 曾经就“工程参加方对合同解决争端的态度和观点”向11 位业主、 59 位承 包商和 23 问询机构做过调查。调查显示大多数人确定了 5 种解决争端的 合同管理方法： 公正的安排合同风险、起草争议解决条款、组建特地机构、
中立的仲裁机构的支持和招投标仲裁机构的支持。公正的安排合同风险位 于首位， 也说明白工程的参加各方对这个问题的关注程度。 实际上， 每一 个合同都有风险安排的问题， 但并非全部的合同风险平均的安排， 风险 的安排与权利的安排是相关联的。假如业主愿意和承包商之间有一个清晰 的风险安排， 这样的安排既有利于减小合同风险又可以提高企业业绩。 合 理的风险安排对降低一些特殊工程的交易本钱来说也很有效。然而调查显 示， 74%摆布的合同由业主起草。业主为了尽可能多地避开担当风险的目 的，必然会安排尽可能多的风险给承包商。
4．2 风险安排的原则
设计—施工总承包风险安排应遵循以下原则：
(1)责、权、利的平衡。风险应和收益并存。担当风险的一方，应 可以得到风险不发生带来的收益。如在总承包合同中由于承包商必需要担 当对分包商的组织风险， 则假如承包商管理力量较强， 组织工作较好， 则 它应得到较高管理费的收益。
(2)风险安排给简单掌握的一方。从工程全寿命周期的角度来看， 风险安排给简单掌握的一方， 一方面， 掌握方可以通过有效掌握风险得到 相应收益，另一方面，可以降低工程的全寿命周期费用，是比拟合理的。
(3)对于难以估计的风险，应由业主担当。对于总承包工程，承包 商担当的风险相比其他合同体系是最大的。假如还要担当难以估计的风险，
会迫使其大幅度的提高造价，而且会打击其工作乐观性
(4)应符合工程惯例。一方面，惯例是大家公认的处理方法，较公 正合理。另一方面，大家对惯例比拟熟识，产生分歧可以较快解决。
4．3 风险转移的方式
在西方兴旺国家和地区， 风险转移是工程风险管理的采用最多的
措施。风险转移的方式各种各样主要有： 工程保险、 工程担保、联合投标、 工程分包。 风险转移将风险转移给第三方， 但并不能彻底消退风险。 而且 将风险转移给他人， 也并不意味着他人肯定会因此受到损失。 在某些条件 下，反而可以实现双赢或者多赢。
5 削减设计—施工总承包风险的设想和建议
5．1 业主和承包商相互信任，实现双赢或者多赢
无论是风险的安排还是纠纷的解决， 相互信任都是重要根抵。
国外一项讨论说明： 信任程度的凹凸直接打算了索赔条款的使用， 而索赔 条款的使用是增加工程本钱的一个重要方面。表 4 为在低信任和高信任 的关系下索赔条款的风险使用的调研表(5 分制) [7]。
5．2 建立抱负状态下风险评估方法
工程风险具有客观性和必然性的特点， 对于某些风险， 如地
震、台风等风险是不行避开的。但在这些风险发生时所附带的人为风险， 却是可以避开的。比方，在自然风险发生时，承包商消极的发展抢救，都 会给工程带来较大的损失。 笔者认为， 主要原由是由于对该风险带来的损 失难以有效评估， 哪些是必然风险， 哪些是人为风险难以分清。 假如能找 到一个抱负的状态， 在这个状态下业主和承包商是相互信任的， 目标是统 一的， 两者的共同的愿望都是尽量的降低风险， 则可以计算出工程的最低 风险。 在最低风险的根抵上， 分析造成风险增加的因素， 并且对这些因素 形成的责任明确化， 则可以清晰的发展风险安排， 最低限度的削减了人为 风险。
5．3 完善总承包的配套政策和法规体系
我国对推行工程工程总承包还处于探索阶段，相关的配套政
策和法规系统尚未建立和完善。这实际上也给业主和承包商带来了许多潜 在的风险。比方，纠纷不能得到有效解决、合同文件不完整等，都会给工 程实施带来风险。
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