自然保护区生物多样性影响评价技术规范（试行）
Technical Criteria for
Biodiversity Impact Assessment in Nature Reserve
1
前言
为了加强自然保护区的管理，充分发挥自然保护区行政主管部门统一监管的职能，妥善处理自然保护区建设和管理与当地社会经济发展的关系，依据《中华人民共和国森林法》、《中华人民共和国野生动物保护法》、《中华人民共和国野生植物保护条例》、《中华人民共和国自然保护区条例》、《森林生态系统和野生动物类型自然保护区管理办法》、《云南省珍贵树种保护条例》、《云南省陆生野生动物保护条例》和《云南省自然保护区管理条例》等法律、法规，特制定本标准，用于规范自然保护区生物多样性影响评价工作。
本规范由中国科学院西双版纳热带植物园起草。
2
目次
1. 主题内容与适用范围 2. 规范性引用文件
3. 构建指标体系的基本原则 4.
评价指标及评价方法
A. 对景观/生态系统的影响 B. 对生物群落（栖息地）的影响 C. 对种群/物种的影响 D. 对主要保护对象的影响 E. 对生物安全的影响 F. 对相关利益群体的影响 5. 生物多样性影响指数（BI） 6. 生物多样性影响程度分级
7. 不同类型自然保护区评价指标权重值 8.
评价报告提纲
3
1 1 2 2 4 7 8 10 11 12 14 14 16 17
1. 主题内容与适用范围
本技术规范规定了自然保护区生物多样性影响评价的指标体系和评价方法。 本技术规范适用于云南省境内生态系统和野生生物类别的国家级、省级自然保护区进行保护区边界范围调整、保护区功能区划调整所开展的生物多样性评价，也适用于在国家级、省级自然保护区的实验区，或确定为保护区生物走廊带、外围缓冲地带，并由保护区管理部门行使管理权的区域开展的一切基本建设和生产经营性活动所进行的生物多样性影响评价。各地区（州）、市、县级自然保护区的生物多样性影响评价可参照本技术规范执行。
2. 规范性引用文件
下列标准中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。若下列标准被修订，其最新版本适用于本标准。
《中华人民共和国自然保护区条例》 《中华人民共和国野生植物保护条例》 《中华人民共和国野生动物保护法》 《云南省珍贵树种保护条例》 《云南省陆生野生动物保护条例》 《农业生物基因工程安全管理实施办法》 《自然保护区类型与级别划分原则》（GB/T 14529-93）
1
3. 构建指标体系的基本原则
✓ 科学性：以保护生物学、生态学和相关科学基本理论为依据，结合国际
相关领域的行业规范，选取影响生物多样性的关键指标； ✓ 层次性：根据生物多样性的不同层次，系统地选取相应的指标； ✓ 全局性：考虑保护与发展的内在联系，反映生物多样性、生态环境、社
会经济状况的变化，服务于各级政府的战略管理和决策需要； ✓ 客观性：系统、准确地反映生物多样性受影响的客观情况，尽量克服因
人而异的主观因素带来的影响，同时也要考虑到学科理论发展的局限性； ✓ 预见性：根据专业知识，在项目建设期和运行期对各项评价指标可能产
生的影响进行合理预测；
✓ 实用性：考虑到保护区管理工作的实际情况和评估的可操作性，应尽量
采用易于获取或预测的指标、参数，并提供相应的参数测定技术。避免复杂、冗长且难以获取的指标。
4. 评价指标及评价方法
生物多样性影响评价的性质是在探明项目影响区目前生物多样性背景信息、分布格局、种间相互作用关系及其动态趋势的基础上，预测项目实施和今后运转过程中可能对当地生物多样性造成的影响（包括结构、功能两个方面）。承担生物多样性影响评价任务的专家需对项目所涉及的自然保护区及其周边地区进行实地考察、调研，在明确自然保护区的主要保护对象和完成生物本底（现状）评价的基础上，对建设项目可能产生的各种影响进行预测性评价。评价内容应包含
2
以下A→F共6个部分。
在完成野外调查和内业工作之后，评估专家使用评分表，对各部分内容的每项评价指标按照项目对生物多样性的影响程度从小到大的梯度分别赋予由低到高不等的分值，由评估专家根据专业知识和经验进行评分，并计算出生物多样性影响指数（BI）。
关于各个部分的评估指标权重值，需要针对项目影响区的主体生态系统类型（如森林、草地、湿地、水体等），邀请相关专家对三级指标打分，分别取其平均值之后确定。
评估的工作程序为：
1. 项目建设方向保护区行政主管部门提出正式书面申请 2. 保护区行政主管部门确定是否需要评估，如果需要评估
3. 项目建设方向具有评估资质的相关单位提出评估申请，获得同意后 4. 项目建设方和承担评估的单位共同向相关的保护区行政主管部门提出进入该保护区开展实地考察的申请、并取得行政许可
5. 承担评估的单位组织专家组对项目开展评估（包括内业资料收集、整理、分析，实地考察、访谈等），项目建设方提供相关的资料和后勤保障服务 6. 承担评估的单位按要求完成生物多样性影响评价报告，并提交给相关的保护区行政主管部门。
3
A. 对景观/生态系统的影响
有关术语和说明：
1) 评估区：根据具体项目性质，经评估专家组讨论确定纳入生物多样性影响评价的区域。
22
单位：hm或km。数据来源：遥感更新。
2) 景观/生态系统类型：主要指森林、灌丛、草地、水域湿地、农用地、其它。 3) 景观/生态系统类型的特有性：是指仅存在于指定区域内的景观/生态系统类型。 4) 景观：狭义景观是指在几十千米至几百千米的范围内，由不同类型的生态系统所组成的、
具有重复性格局的异质性地理单元。广义景观则包括出现在从微观到宏观不同尺度上
22
的，具有异质性或斑块性的空间单元。单位：hm或km。数据来源：遥感更新。
5) 生态系统：是包括在一定时间和空间内，所有生物和非生物之间，通过能流、碳流和营
养物质循环而互相作用、互相依存的统一整体，构成一个生态学的功能单位。生态系统可以是任何大小的复合体。
6) 森林：一般是指以乔木或竹子为主，郁闭度大于（等于）20%的天然林和人工林。这里
22
将郁闭度为10%～20%的稀疏林地也包括在内。单位：hm或km。数据来源：遥感更新。
2
7) 灌丛：指以灌木为建群层片，郁闭度大于10%，高度在2米以下的矮林地。单位：hm
2
或km。数据来源：遥感更新。
8) 草地：指以生长草本植物为主，覆盖度在5%以上的各类草地，包括以牧草为主的灌丛
22
草地和郁闭度在10%以下的疏林草地和灌草地。单位：hm或km。数据来源：遥感更新。 9) 水域湿地：指地表被水覆盖的自然或人工综合体。《湿地公约》中的定义：湿地系指不
问其为天然或人工、常久或暂时之沼泽地、湿原、泥炭地或水域地带，带有或静止或流动、或为淡水、半咸水或咸水水体者，包括低潮时水深不超过六米的水域。湿地包括沼泽、泥炭地、湿草甸、湖泊、河流及洪泛平原、河口三角洲、滩涂、珊瑚礁、红树林、
22
水库、池塘等。单位：hm或km。数据来源：遥感更新。
10) 农用地：指耕种农作物的土地，包括熟耕地、新开荒地、休闲地、轮歇地、草田轮作地；
22
耕种三年以上的滩地和滩涂。单位：hm或km。数据来源：遥感更新。
11) 其它用地：包括各类建设用地、农村居民点、难利用的土地或植被覆盖度小于5%的土
22
地。单位：hm或km。数据来源：遥感更新。
12) 斑块：斑块泛指与周围环境在外貌或性质上不同，并具有一定内部均质性的空间单元。
22
单位：hm或km。数据来源：遥感更新。
13) 景观结构：是指景观的组分构成及其空间分布形式，包括景观的空间特征（如景观元素
的大小、形状及空间组合等）和非空间特征（如景观元素的类型、面积比率等）两部分内容。
14) 生态系统服务功能：由自然系统的生境、物种、生物学状态、性质和生态过程所生产的
物质及其所维持的良好生活环境对人类的服务性能称为生态系统服务。生态系统服务功能主要表现为提供保存生物进化所需的丰富的物种与遗传资源，太阳能、二氧化碳的固定，有机质的合成，区域气候调节，维持水及营养物质的循环，土壤的形成与保护，污染物的吸收与降解及创造物种赖以生存与繁育的条件，维持整个大气化学组分的平衡与稳定，以及由于丰富的生物多样性所形成的自然景观及其具有的美学、文化、科学、教育的价值。
15) 土壤侵蚀程度：分为微度、轻度、中度、强度、极强度、剧烈六个级别，具体标准参见
22
水利行业标准《土壤侵蚀分类分级标准》（SL190-96）。面积单位：hm或km。数据来源：地面监测与遥感更新相结合。
16) 地质灾害类型：主要指滑坡、泥石流、崩塌等类型。
4
评价指标
A1. 受项目影响的景观/生态系统类型是什么？其特有程度如何？
受影响的景观/生态系统类型为：_____________________________________________ 简要说明 特有程度 评分 并非特有（ 0-10分） 东亚特有（11-30分） 中国特有（31-50分） 云南特有（51-70分） 本地特有（71-100分） A2. 对评估区内现有景观类型面积的影响 景观类型 森林 灌丛 草地 农用地 其它 影响程度 略有影响（ 0-10分） 较小影响（11-30分） 中度影响（31-50分） 较大影响（51-70分） 严重影响（71-100分） 评分 简要说明 开发前(公顷) a 开发后(公顷) b 变化(+/-) 变幅（%） b-a (b-a)/a 备注 水域湿地 合计
A3. 对评估区各景观类型的斑块数量的影响 景观类型 森林 灌丛 草地 农用地 其它 影响程度 略有影响（ 0-10分）
开发前（斑块数） a 开发后（斑块数） b 变化(+/-) 变幅（%） 备注 b-a (b-a)/a 评分 5
简要说明 水域湿地 合计 较小影响（11-30分） 中度影响（31-50分） 较大影响（51-70分） 严重影响（71-100分）
A4. 项目建设对上述自然景观结构的影响程度如何？ 影响程度 评分 简要说明 略有影响（ 0-10分） 较小影响（11-30分） 中度影响（31-50分） 较大影响（51-70分） 严重影响（71-100分） A5. 项目建设对生态系统服务功能的影响程度如何？ 影响程度 评分 简要说明 略有影响（ 0-10分） 较小影响（11-30分） 中度影响（31-50分） 较大影响（51-70分） 严重影响（71-100分） A6. 项目建设对原有景观的美学价值、经济价值、文化价值的影响程度如何？ 影响程度 评分 简要说明 略有影响（ 0-10分） 较小影响（11-30分） 中度影响（31-50分） 较大影响（51-70分） 严重影响（71-100分）
A7. 项目导致评估区土壤侵蚀的程度及发生地质灾害的可能性如何？ 影响程度 评分 简要说明 略有影响（ 0-10分） 较小影响（11-30分） 中度影响（31-50分） 较大影响（51-70分） 严重影响（71-100分） A8. 评估区内林草覆盖率减少的程度如何？
评估区内林草覆盖率＝评估区林草覆盖面积/评估区土地总面积×100% 影响程度 评分 简要说明 略有影响（ 0-10分） 较小影响（11-30分） 中度影响（31-50分） 较大影响（51-70分） 严重影响（71-100分）
指标权重和评分
6
表1 景观/生态系统影响评价指标评分 指标 A1 A2 A3 A4 A5 A6 A7 A8 * 参考权重表
影响程度评分 （范围0 - 100） 指标权重* 指标得分 （评分×权重） 合计 1.0 B. 对生物群落（栖息地）的影响
1) 2) 3) 4) 5)
有关术语和说明：
生物群落：在相同时间聚集在同一地段上的各物种种群的集合。 栖息地：某种生物或生态群体生存繁衍的地区或环境类型。 特有类型：指仅存在于指定区域内的生物群落/栖息地类型。 连通性：即在空间和时间上不被分割而形成的连续性和完整性。 建群种：对群落结构和群落环境的形成具有明显控制作用的物种，它的破坏将导致群落生境和种类组成的变化。
6) 优势种：群落中个体数量最多、盖度大、生活力强的物种。 7) 群落结构：生物群落内各种生物在时间和空间上的配置状况，如植物种类组成在空间上
的配置构成了群落的垂直结构和水平结构，植物种类的生命活动在时间上的差异，就导致了结构部分在时间上的相互更替，形成了群落的时间结构。
评价指标
B1. 受项目影响的生物群落（栖息地）类型其特有性如何？ B2. 项目对生物群落（栖息地）面积的影响如何？ B3. 项目是否影响栖息地的连通性？
B4. 项目对生物群落关键种类（如建群种、优势种）的影响程度如何？ B5. 项目对生物群落结构的影响程度如何？ 指标 受影响的生物群落 （栖息地）名称
B1 特有性 (请注明) B2 面积损失 （公顷） 7
B3 是否 被分割 B4 关键种是否变化 B5 群落结构是否简化 影响程度 略有影响（ 0-10分） 较小影响（11-30分） 中度影响（31-50分） 较大影响（51-70分） 严重影响（71-90分） 分别评分
指标权重和评分
表2 对生物群落（栖息地）的影响评分 指标 B1 B2 B3 B4 B5 * 参考权重表 影响程度评分 （范围0 - 100） 指标权重* 指标得分 （评分×权重） 合计 1.0 C. 对种群/物种的影响
有关术语和说明： 1) 2) 3) 4)
种群：在同一时期内占有一定空间的同种生物个体的集合。
物种：基本特征相似，彼此间能够交配并能产生可育后代的个体群。
特有物种：指仅存在于某个指定区域，该物种在该地区的丧失意味着在地球上的丧失。 稀有物种：小种群，通常地理分布区有限，或有限的生境，或个体分散距离宽；有成为更加稀有的风险，但不灭绝。
5) 濒危物种：种群数量很低，有灭绝的很大风险。
6) 丰富程度：这里指生物个体数量的多寡，以生态学常用的多度等级表示。
7) 食物网/链：生态系统中生物按取食和被食的关系而排列的链状顺序成为食物链，多条
食物链交织而成为食物网。
8
评价指标
C1. 受开发项目影响的特有物种是否存在以及受威胁的程度如何？ 受影响的特有物种名称 受威胁程度 无 （ 0-10分） 较小（11-30分） 中度（31-50分） 较大（51-70分） 严重（71-100分） 评分 简要说明 分布区限 中国 云南 本保护区 受威胁程度 较小 中度 严重 影响方式 C2. 受项目影响的保护物种有哪些？这些物种是否还出现在未受影响的区域？ 受项目影响的保护物种 影响程度 评分 略有影响（ 0-10分） 较小影响（11-30分） 中度影响（31-50分） 较大影响（51-70分） 严重影响（71-100分） 简要说明 保护级别 国家级 省级 丰富程度 云南 全国 IUCN CITES 评估区内 保护区内
C3. 项目对重要物种（如特有种、保护种、稀有种等）食物网/链结构的影响程度如何？ 影响程度 评分 简要说明 略有影响（0-10分） 较小影响（11-30分） 中度影响（31-50分） 较大影响（51-70分）
9
严重影响（71-100分）
C4. 项目对重要物种（如特有种、保护种、稀有种等）的迁移、散布、繁衍的影响程度如何？ 影响程度 评分 简要说明 略有影响（ 0-10分） 较小影响（11-30分） 中度影响（31-50分） 较大影响（51-70分） 严重影响（71-100分）
C5. 项目导致病虫害爆发的可能性有多大？ 可能性 评分 简要说明 没有 （ 0-10分） 较小 （11-30分） 中等 （31-50分） 较大 （51-70分） 肯定 （71-100分）
指标权重和评分
表3 种群/物种影响评价指标评分 指标得分 影响程度评分 指标 指标权重* （范围0 - 100） （评分×权重） C1 C2 C3 C4 C5 * 参考权重表
合计 1.0 D. 对主要保护对象的影响
有关术语和说明：
1) 主要保护对象：即该自然保护区法定保护的物种或自然保护区管理部门要求保护的重要物种。
2) 主要保护对象生境：即主要保护对象正常生长和繁殖活动所依托的自然环境，包括各种
环境因子、植被类型等共同组成的环境集合体。
D1. 对保护区主要保护对象种群数量的影响 物种名称 开发前个体数量 a 开发后个体数量 b 变化(+/-) 变幅（%） b-a (b-a)/a 备注 10
D2. 对保护区主要保护对象生境面积的影响 物种名称 开发前的生境面积（公顷） 开发后的生境面积（公顷） b b-a (b-a)/a 变化(+/-) 变幅（%） 备注 合计 a
指标权重和评分
表4 对主要保护对象影响评价指标评分 指标 D1 D2 * 参考权重表
影响程度评分 （范围0 - 100） 指标权重* 指标得分 （评分×权重） 合计 1.0 E. 对生物安全的影响
有关术语和说明：
1) 生物安全：广义的概念包括所有生物及其产品的安全性问题。目前一般是指现代生物技
术的研究、开发、应用以及转基因等生物产品的跨国、跨境转移等各个环节中可能存在的损害或威胁生物多样性、生态环境以及人体健康和生命安全的风险。 2) 有害生物：指存在有损害或威胁生物多样性、生态环境以及人体健康和生命安全的潜在
和现实风险的任何物种。有害生物术语的应用是主观的。当野草与作物或其它有价值的植物竞争时，它们也可能被包括在这个定义内。 3) 外来物种入侵：一种生物以任何方式传入其原产地以外的国家或地理区域，并在那里定
居、繁殖，建立自然种群，该过程称为外来物种入侵。这种生物称为外来种。
11
4) 遗传资源：一切具有一定种质或基因、可供育种及相关研究利用的各种生物类型称为种
质资源，也称遗传资源、基因资源。其形式有：植株、种子、器官、组织、花粉、细胞、DNA片段。
评价指标
E1. 项目导致外来物种（或有害生物）入侵的可能性及其危害程度如何？ 可能性 评分 简要说明 没有 （ 0-10分） 较小 （11-30分） 中等 （31-50分） 较大 （51-70分） 肯定 （71-100分） E2. 项目导致保护区遗传资源流失的可能性有多大？ 可能性 评分 简要说明 没有 （ 0-10分） 较小 （11-30分） 中等 （31-50分） 较大 （51-70分） 肯定 （71-100分）
指标权重和评分
表5 对生物安全影响评价指标评分
指标得分 影响程度评分 指标 指标权重* （范围0 - 100） （评分×权重） E1 E2 * 参考权重表
合计 1.0 F. 对相关利益群体的影响
有关术语和说明：
1) 利益群体：指与项目有着直接和间接利益关系的公民群体或组织机构。 2) 周边社区：指居民的生产生活或多或少依赖于保护区的农村社区。
评价指标
F1. 项目规划得到当地政府、社区群众等不同利益群体的支持程度如何？（有何证据？） 支持程度 评分 简要说明
12
十分反对 （71-100分） 多数反对 （51-70分） 意见分歧 （31-50分） 多数支持 （11-30分） 非常支持 （ 0-10分）
F2. 当地政府、保护区主管部门、社区群众等不同利益群体对项目建设的非共识程度如何（即
对冲程度）？（有何证据？） 非共识程度 评分 简要说明 没有 （ 0-10分） 较小 （11-30分） 中等 （31-50分） 较大 （51-70分） 很大 （71-100分）
F3. 项目对保护区管理的直接投入有何贡献？ 贡献大小 评分 简要说明 完全没有（71-100分） 基本没有（51-70分） 贡献较小（31-50分） 贡献较大（11-30分） 贡献很大（ 0-10分）
F4. 项目对改善保护区周边社区社会经济状况有何贡献？（包括：产业结构调整、就业机会、
卫生保健、文化教育、社会治安等方面）
贡献大小 评分 简要说明 完全没有（71-100分） 基本没有（51-70分） 贡献较小（31-50分） 贡献较大（11-30分） 贡献很大（ 0-10分）
F5. 项目规划的生物多样性保护措施及恢复方案得到保护区主管部门认可的程度如何？ 措施、方案与认可 评分 简要说明 没有措施（71-100分） 问题较大（51-70分） 尚需改进（31-50分） 基本认可（11-30分） 完全认可（ 0-10分）
F6. 项目对当地群众生产生活环境造成危害及评估区发生火灾的风险程度如何？ 危害与风险大小 评分 简要说明 没有（ 0-10分） 较小（11-30分） 可能（31-50分） 较大（51-70分） 肯定（71-100分）
13
指标权重和评分
表6 对相关利益群体影响评分 指标 F1 F2 F3 F4 F5 F6 * 参考权重表
评分 （范围0 - 100） 指标权重* 1.0 指标得分 （评分×权重） 合计
5. 生物多样性影响指数（BI）
表7 生物多样性影响指数计算表 指标 A对景观/生态系统的影响 B对群落（栖息地）的影响 C对种群/物种的影响 D对主要保护对象的影响 E对生物安全的影响 F对相关利益群体的影响 得分Si 合计 * 参考权重表
权重Wi* 1.0 Wi×Si
生物多样性影响指数计算方法:
BI=∑（Wi×Si） (i=A…F)
6. 生物多样性影响程度分级
根据建设项目对保护区生物多样性影响状况，将项目对生物多样性的影响程度分为五级，即基本无影响、较小影响、中度影响、较大影响、严重影响。
表8 生物多样性影响程度分级 级 别 基本无影响 较小影响 中度影响 较大影响 严重影响 14
影响指数 (BI)
BI<15 15≤BI＜35 35≤BI＜55 55≤BI＜75 BI≥75 15
7. 不同类型自然保护区评价指标权重值
表9 不同类型自然保护区评价指标权重值（待定） （1） （2） 森林生态草原与草甸评价指标 系统类型 生态系统类型 A1 A2 A3 A4 A5 A6 A7 A8 B1 B2 B3 B4 B5 C1 C2 C3 C4 C5 D1 D2 E1 E2 F1 F2 F3 F4 F5 F6 A B C D E F
（3） 内陆湿地和水域生态系统类型 16
（4） 野生动物类型 （5） 野生植物类型
8. 评价报告提纲
生物多样性影响评价报告应全面、概括地反映影响评价的全部内容，文字应简洁、准确，并尽量采用图表和照片，以使提出的资料清楚，论据充分，论点明确，利于阅读和审查。原始数据、全部计算过程不必在报告书正文中列出，必要时编入附录。报告中所采用的主要参考文献应按其发表的时间次序列出目录。
生物多样性影响评价报告一般应包含以下几个部分：
摘要 1 前言
简要介绍评价项目的委托和评价目的，评价工作的组织和实施过程等。 2 评价依据的数据/资料
列出项目建设方、自然保护区以及其他相关部门提供的所有文字材料（包括表格、图件等）和电子材料的名单，并说明各专业领域在实地考察时所采用的调查方法和技术，数据的采集方法和来源等。 3 建设项目概况
建设项目的名称和地点，建设性质和建设规模，占地面积及平面布置（应附平面图）。土地利用情况及发展规划（应附土地利用现状图和土地利用规划图），工程的施工方案和运行方案的分析。主要原/辅材料，“三废”的种类、排放量和排放方式。施工期和运行期对生物多样性产生影响的因子分析。项目规划的对生物多样性影响的防护措施和恢复方案。 4自然保护区生物多样性现状评价
在简要描述自然保护区和评估区自然环境、社会经济状况的基础上，重点对下列情况进行评价说明：保护区的主要保护对象及其分布，物种多样性现状（附珍稀濒危动、植物资源分布图），植被类型分布现状（附植被类型分布图），土地利用现状（附土地利用现状图），绿地、水体的空间分布及其内部的异质性状况，区域环境生物量，土地的生产能力，人口、资源和经济的相互关系等。
5 项目对保护区生物多样性影响评价（根据评价指标进行逐项评价和分析）
对景观/生态系统的影响 对生物群落（栖息地）的影响 对种群/物种的影响 对主要保护对象的影响 对生物安全的影响 对相关利益群体的影响 6 结论与建议
17
在对上述各部分影响评价进行系统总结的基础上，对整个建设项目可能对保护区生物多样性产生的影响得出总体结论，并提出建设过程中需要注意的问题和减少影响的措施和建议。
若评估结果出现下列情形之一，评估组建议对拟建项目实行一票否决： 1) 2) 3) 4) 5)
7 附录：包括图件、动植物名录、统计表、汇总表、建设项目材料、评估专家组构成等。 8 参考文献
造成某一生态系统、或者物种的消失。
某一野生动、植物物种失去有效生存的种群数量。
对某一野生动、植物物种生境造成片断化，不能满足某一物种最小生存面积。 造成某一特殊生态系统的面积减少，可能改变生态系统的功能。
引入的外来物种可能导致建设和生产经营活动范围内某一生态系统或物种的灭绝。
18
因篇幅问题不能全部显示，请点此查看更多更全内容