批次管理办法

1目的

确保产品的可追溯性，防止如果产品失效，扩散范围增加和便于召回所有可疑产品 2范围 公司目前的所有产品从原材料、制造过程到成品和出货全过程控制。

3职责 3.1 3.2 3.3 3.4

采购部负责原材料、毛坯、配件等外购、外协过程的批次标识。 质检部负责在相关的检验试验记录上记录所检验的产品的批次标识。 各仓库负责物流过程的批次标识。 生产部负责生产制造过程的批次标识。

4工作流程 4.1

编号规则

BA 09JD5-P1

① 生产部计划员负责按照销售部下发的订单，根据不同的客户赋予唯一的“客户代 号”按照签收订单的时间顺序生成批次号

② 生产部计划员负责在《外协采购合同清单》 《车间生产计划》中标注

4.3 原材料、毛坯、外协、外购件的批次标识 4.3.1原材料、毛坯和外协、外购件的批次标识方法：

①直接进入公司的原材料：原材料仓管员以原材料从制造商处出厂的炉批号 （如果有） 或该批材料的《材质化验单》号进行登记，发出时转化为本公司的《外协采购合同清 单》上的批次号作为本批材料的批次标识；

③ 直接转入外协加工的材料：按O3的要求予以控制；

③公司提供材料交外协加工的毛坯件：由原材料仓管员按本公司的《外协采购合同清 单》上的批次号发外协厂分批加工，以该批次号做好批次标识，外协厂在送货时随货 提交该批次号。对于没有批次号的毛坯，计划员、仓库管理员有权拒签收。

④ 外购的毛坯件：采购员尽可能的要求供应商提供炉批号以用于转换《外协采购合同

清单》上的批次号， 如供应商不能提供炉批号，则以该批零件在《外协采购合同清单》 上的批次号作为批次号。

®外购零配件：尽可能的要求供应商提供批次标号，如果供应商不能提供，按O 4的要 求执行。

4.3.2 仓库管理员将已经确定的批次标识记录在产品《出入库单》上，报给质检部检验时， 质检部

应该在相应的记录上作记录。检验合格后，仓库管理员将该批产品入账，同时 在《产品标识卡》、账上注明该批产品的批次号。

4.3.3 当该批产品需要出库时，仓库管理员应在《工序流程卡》 、《出库单》以及账目上注 明出库

产品的批次号。

4.4 生产过程中产品批次的管理：

4.4.1 机加工：对于从仓库出库的产品在加工中应在《工序流程卡》和产品标识卡上保留 产品在出

库时给予的批次号，质检部检验员在质量记录上记录所检验产品的批次号。

4.4.2 产品加工完毕需要转入半成品仓库时：入库人员应将《工序流转卡》提交给仓库管 理员，仓

库管理员在入库单和账目上做好产品的批次号。

4.4.3 产品需要转入外协加工时：仓库管理员在相应的《出库单》和账目做好所出产品的 批次号，

同时要求外协厂在加工完毕后必须提供最初从公司出库时的批次号，如果供 应商提交的批次号错误或不能提供批次号，仓库管理员有权拒收该批产品。由采购部 或责任采购员负责与供应商协调。

4.4.4 产品需要电镀时：仓库管理员在相应的《出库单》和账目做好所出产品的批次号， 同时要求

外协厂在加工完毕后必须提供最初从公司出库时的批次号，同一种品种不同 批次号的产品， 不得在同一时间交给同一供应商加工， 以防止“混批”（其他工序外协 时参照此执行）。

4.5 成品的批次管理：

4.5.1 单个零件的成品批次管理：零件包装完毕，包装工将标有批次号的产品标识卡提交 给成品检

验员，成品检验员在《检验报告单》上注明所检验的产品的批次，然后将注 明了批次号的《检验报告单》提交给仓库，仓库员按照《检验报告单》上的批次号在 账目上注明。

4.5.2 产品的批次号必须在成品的出厂合格证上标注。

4.5.3 成品需要出库发货时，仓库管理员应在相应的账目上注明所发出产品的批次号，同

时销售发货人员应在《发货清单》上标注相应的批次号。

4.6 对于以上各个环节产生的尾数（数量为当初计划数所放的安全数量以内） ，原则上在 该批次发

货后允许转入下一批。原批号作废，采用新批号，但在账目或相关记录中需 说明。