目 序 风险名称 号 参考标准 标 值 采取风 险处理 方式 应对风险采取具体实施措施 第一 季度 业务部门： 实 现 值 第二季 度 第三季 度 第四 季度 备注 员工食堂 《食堂管 0 风险转 移 集体食物 理规定》 1、 落实食堂的定期检查机制, 项 中毒 《供方管 （人身 目每月对食堂进行一次全面检 理制度》 意外险） 查; 食堂工作人员每天检查； 2、 对食堂工作人员每季度组织培 训, 学习食品安全知识。对全 体员工每年组织必要的急救护 理常识培训，以使员工在事故 发生时保持冷静； 3、 给每位员工购买人身意外险。 职能部门： 1、 每季度公司负责对各项目食堂 进行检查，检查结果通报； 2、 总办负责每季度组织行政食堂 人员交流、学习； 3、 职能保险专员每月核对员工人 身意外险的购买情况，如有遗 漏, 及时补录; 4、 由职能部室牵头评估选择合格 的物资供应商, 并签订物资采 购合同，明确责任。 第- 第二季 度 第三季 度 第四 季度 季度 利用职务 《职员职 0 风险自 留 业务部门： 之便，盗取 务行为准 1、 严格执行公司相关管理制度， 公司机密 则》、《印 加强日常监督管理； 信息、财、 物，侵犯公 司、客户权 鉴、证照管 理制度》、 《资金管 理制度》、 《收费管 理年核查 一下个人资料的真实性； 制度》、 《票据管 理理，备用金使用必须经部门经 理审批同办法》、 意； 《备用金 管2、 重要岗位人员（财务、资产、 司机）在入职前进行原单位资 信证明调查，同时每半3、 加强服务中心现场备用金管 4、 服务中心收款必须开具票据备 查。 理制 度》、职能部门： 《保 险柜制1每年一次职员职务行为准则教 度》 育； 《岗位职 责2、 严格控制各服务中心备用金的使 用情况及要求》、 审批额度，加强日常的检 查监督力度； 《资产管 理3、 严格管理网上企业银行和各类印 鉴的使规定》、 用； 《信息管 理4、 财务部对所有涉及收费的票据 进行统一管制度》、 理，加强对票据的 稽核管理； 《采购管 理5、 米购过程中对供应商进行评 估、电话询价规定》 回访、货物盘点； 6、 在各类合同付款中，标注合同 付款日期、凭证号、进度款及 合同付款备查台帐； 7、 依据《北京物业加密信息列 表》，严格管理公司各级机密 信息，定期组织抽查并考核； 8与关键岗位人员签订保密协议 补充条款，重点控制体系文件。 第一 第二季 第三季 第四 季度 度 度 季度 集团《一线 业务部门： 公司媒体 1、严格落实集团新闻发言人要 工作指 求, 任何部门、 个人不能私自 弓1》、《万 接收媒体采访; 科集团新 2、严格执行公司相关媒体管理制 度。 闻媒体接 待指引》、 职能部门： 《万科集 1、 结合地产《媒体工作指引及考 团新闻媒 核方法》制订北京物业《媒体 出现不利 体负面报 采访沟通接待指引》； 风险减 于公司的 道采访接 0 2、 强化《媒体采访沟通接待指引》 轻 负面媒体 待指引》、 公司在内部推广、落实工作； 报道 《媒体采 访沟通接 3、 与媒体保持良好关系； 4、 媒体接待关键流程及北京地产 待指引》 媒体关系专员联系方式备忘卡 （结合体 （与现有信息上报备忘卡结 系文件修 合）。 订制度 中）、《信 第一 季度 第二季 度 第三季 度 第四 息管理办 季度 法》 因业主不 《物业管 0 风险转 移 1、将园区业主规约和物业服务管 遵守“业主 理服务协 理的内容和相关标准，在业主 公约”或物 议书》《北 办理入住时向其阐述清楚，使 业相关规 京市消防 业主明确自己的权利和义务； 定，岀现业 安全责任 2、在经常被机动车辆违规占用的 主机动车 监督管理 消防通道区域增加隔离墩和提 辆占用消 办法》《业 示性标示，减少机动车辆占用 防通道。导 主管理规 消防通道的现象； 致妨碍正 约》 3、在园区信息栏和电子屏幕分期 常的消防 工作 公示园区消防管理的规定，提 高业主的自律意识；对于经常 占用消防通道的违章停放的机 动车辆，采用图文并茂的方式 在园区信息栏进行公布，提高 业主相互之间的监督意识； 4、 借助于政府执法行为，共同做 好违规停放机动车辆车主的引 导工作； 5、 每半年向业主公示一次关于车 辆管理情况的通报； 第一 季度 第二季 度 第三季 度 第四 季度 商户户外 广告牌安 装不牢固， 大风天气 时，广告牌 脱落造成 人身伤害 《北京市 牌匾标识 设置管理 规范》《商 铺店招和 附着式广 告管理制 度》 0 风险转 移（公众 责任险） （人身 意外险） 1在商家办理入住时，告知物业服 务中心与商家签订的 《物业服务 协议》中关于商铺管理的相关内 容，使商铺明确自己的权利和义 务； 2、 在商家装修期间，物业服务中心 按照《装修管理协议》约定的相 关内容，安排装修管理员进行定 期巡视；在商家安装户外广告标 识时，物业服务中心对其外观设 计、用材进行评估和指导，严格 把握质量关； 3、 在日常的巡检中，安全员将户外 广告标识列为巡检的范围， 特别 是在风雨天气增加现场的巡视 频次，发现不安全的广告牌及时 告知商铺并冋时上报服务中心， 现场做好警戒规避责任； 4、每半年向商户发放关于自查“户 外广告”的通知。 第一 季度 第二季 度 第三季 度 第四 季度 下水管道 堵塞低层 《设备设 0 风险转 移（公 众责任 1制疋兀善的疏通检修记录 ，每 半年对管道进行一次检查和疏 施维护检 查控制程 住户返水 通; 并造成重 序》、《公 险） 2、对检修中发现的问题及时进行 大损失 共设施维 维修，做好记录并保存好疏通 护管理办 检查记录； 法》、《住 3、每年对客户张贴一次提示性通 ， 知提示客户正确使用排污管 道, 不要往排污管道中倾倒建 宅室内装 饰装修管 理办法》 筑垃圾及抹布等物品； 4、在业主装修过程中，做好检查 记录，发现堵塞问题应立即处 理。 第一 第二季 度 第三季 度 第四 季度 季度 公共区域 《公共设 0 风险转 移（公 众责任 1每月定期对公共区域照明 、供 电管网、水景观供电系统安装 供电设备 施管理规 定》、《水 设施发生 的漏电保护器进行安全测试， 运行故障 景观运行 维保程 序》、《公 险、） 不合格及时进行更换； （老化、超 负荷、漏 2、每周巡查园区照明线路及节日 装饰灯具，发现电源连接处出 电、标识、 共设施维 现断裂、绝缘层破损后及时进 短路）引发 护管理办 行处理； 的重大质 法》 3、安装节日装饰灯具时，通过各 量事故或 种信息渠道告知业主远离用电 人员伤亡 线路，注意安全。 第一 第二季 度 第三季 度 第四 季度 季度 供电设备 《高压配 0 风险转 移 1、高低压配电室内应制作各种警 责任人没 电室设备 示标识牌，并对需停电维修的 有采取正 确操作流 程及安全 防保养程 序》、《低 压配电室 （公众 责任险、 工供电设备主控断路器手柄上进 伤保 险、行悬挂警示标识牌； 人身 意外 护措施 引起人员 设备保养 程重大伤亡 序》、《咼 压配电室 管制度》、 2、 供电设备现场检修或倒闸操作 时，现场必险）） 须有监护人，否则 设备责任人不予实施操作； 《设备房 管3、 设备责任人要熟悉系统工作原 理、构造及理规 定》、运行状况，严格按 照供电操作流程进行正《安 全用具管 确操 作，杜绝违章作业； 理办法》 4、 设备责任人在实施现场供电维 《维修日 常修作业时，必须使用检测合格 并在有效期工作管 理规范围之内的安全绝 缘用具，禁止使用未效定》 验或损 坏的安全保护用具，杜绝在无 安全保护措施的供电线路上作 业； 5、 根据供电局要求，定期对供电 安全用具进行检测，并建立《安 全用具耐压成绩档案》； 6、 每季度对供电专业人员进行供 电操作流程方面的培训。 第一季 度 第二 季度 第三 季度 第四 季度 1. 建立北京万科物业销售案场销 售特殊事件《北京万 科销售区域 物业销 售案场发生客户 群 销 售特殊事 诉、集会事 件 件处理预 案》 信息； 风险减 处理预案； 0 轻 2. 根据预案对现场工作人员开展 培训； 3. 加强同地产销售人员的沟通及 时掌握相关4. 加强现场管控，保证人员及财
销售区域
发生冲击
销售大厅、
砸毁公司
物事件
客户信息
管理不慎
（客服人
员出卖、文
档管理不
慎遗失、作
废文件未
销毁）导致 客户信息 泄露，造成 相应损失
《北京万科物业销 售案场销 售特殊事 件处理预 案》
« BI手
册》 《客户档案管理办 法》 《对客通知管理办 法》
风险减风险自产安全，及时向领导汇报情况。
第一 第二季 第三季 第四 季度 度 度 季度 1建立北京万科物业销售案场销
.
售特殊事件处理预案;
2根据预案对现场工作人员开展 .
培训;
3加强同地产销售人员的沟通及 .
时掌握相关信息;
4加强现场管控，保证人员及财 .
产安全，及时向领导汇报情况;
5协调公安机关对现场进行维 .
护。 第 第二季 第三季 第四 季度
度 度 季度
1
对职务行为准则培训，提高客 、
户信息保密意识;
2
及时销毁作废的客户资料，或 、
含有客户信息的资料;
3
严格执行《客户档案管理办 、
法》，执行借阅权限;
4
未按《对客通知管理办法》执 、
行关于销毁通知的相关要求。 第
第二季 第三季 第四 季度
度 度 季度
1、 对泳池管理制度进行培训，不 断灌输，强化救生员的风险意 识； 2、 定期对救生员进行急救等泳池 救生方面的培训和演练，增强 救生员处理危机情况的能力； 3、 泳池开放期间配备足够的救生 员，在泳池现场设置提示、警 示性标识； 4、 加强救生员的巡视，发现危险 及时处理； 因游泳池 服务管《物业管 理条理 问题或未 履例》 行义务 的，造成《泳池管 理规人 员伤害，甚 定》 至死亡 须有人陪 同才能进入泳池； 留 人）、孕妇等，除签 署健康声明外，还必风险转 移 （公众 责任5、 定期对设施设备进行检查，加 强日常巡查； 0 险） 风险自 6、 对于特殊人群如老年人（尤其 是高龄老7、 不得开展游泳培训； 8注意现场秩序的维护，坚决制 止在水中打闹、不按秩序游泳 的现象； 9、重点关注回水口的安全性。 第一 季度 第二季 度 第三季 度 第四 季度
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