2013年二月份证券从业考试《投资分析》一点通

4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务

2、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。 1.职业纪律 2.职业操守 3.职业规范 4.道德规范

3、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。 1.一年 2.二年 3.三年 4.四年

4、证券公司的主要业务有（）。 1.承销、经纪、自营 2.审计验资、资产管理 3.承销、经纪、投资咨询

4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务

5、证券承销商的主要职能是（）。 1.代理证券发行 2.证券经纪 3.自营交易 4.投资咨询

6、证券承销商的主要职能是（）。 1.代理证券发行 2.证券经纪 3.自营交易 4.投资咨询

7、开放式基金的交易价格取决于（）。 1.基金总资产值 2.基金单位净资产值 3.供求关系 4.其他

8、投资基金的风险可能小于（）。

1.股票

2.固定利率债券 3.浮动利率债券 4.债券

9、已知价计算法中的“已知价”是指（）。 1.当日的开盘价 2.当日的收盘价

3.上一个交易日的开盘价 4.上一个交易日的收盘价

10、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。 1.减少 2.增加 3.不变 4.都不是

11、开放式基金的交易价格取决于（）。 1.基金总资产值 2.基金单位净资产值 3.供求关系 4.其他

12、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。 1.直接融资 2.间接融资 3.资本 4.货币

13、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。 1.一年 2.二年 3.三年 4.四年

14、证券专营机构在美国称（）。 1.投资银行 2.商人银行 3.证券公司 4.证券商

15、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。 1.证券公司

2.信托投资公司 3.保险公司 4.基金管理公司